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生产函数的性质和利润率的变化规律 冯金华 摘要：利润率的变化趋势是马克思主义政治经济学中的一个重要问题。关键词 利润率 利润最大化 利润率的变化规律 中图分类号F032.2 文献标码A 一、引言 马克思曾经说过，在资本有机构成提高的情况下，“利润率会不管剩余价值率提高而下降”[1]252。然而，20世纪60年代初，Nobuo Okishio [][3] 提出了以名字命名的利润率上升的定理。在此之后，这个问题的争论一直没有停止过。例如，Laibman的数学模型支持Okishio定理，但Kliman和Freeman却认为，只要资本积累按某种过程进行，利润率就会下降。Wolff对美国1947-1967年间所做的实证分析结论是：该时期剩余价值率的提高快于资本有机构成的提高，故利润率是提高的。Wolff更进一步认为，那一时期美国资本有机构成实际上是下降的。Moseley的实证研究结果却正好相反：美国资本有机构成的提高快于剩余价值的提高，所以利润率有明显下降。二、利润率方程 根据定义，利润率 这里，代表资本， 和分别代表利润和利润率。 进一步来看，利润又等于收益减去成本，而收益是产出数量与价格的乘积，成本就是总的资本。因此，如果用和分别代表产出的数量和价格，则就有： 这里，为简单起见，我们假定产品的价格不随资本的变化而变化，即是所谓的“常数”，则意味着产出是资本的函数（后面将会看到，利润最大化的假定保证了该函数的存在）。 上式两边对资本求一阶导数后得到： 其中，等式右边括号中的第一项是产出对资本的一阶导数，通常可称为资本的边际产出，括号中的第二项则是资本的平均产出。 式表明，在假定产品价格固定不变的条件下，利润率随资本变化而变化的方向完全取决于资本的边际产出与平均产出的相对大小：如果资本的边际产出大于平均产出，则利润率将随资本的增加而上升，反之，如果资本的边际产出小于平均产出，则利润率将随资本的增加而下降，最后，如果资本的边际产出恰好等于平均产出，则利润率将不随资本的变化而变化。 式还可以变换为如下更加便于计算的形式： 这里， 是资本的产出弹性。根据式，我们又可以说，在所给的条件下，利润率的变化规律完全取决于资本产出弹性的相对大小。如果资本的产出弹性大于（等于，小于）1，则利润率就随资本的增加而上升（不变，下降）。 由式（或式）可知，利润率究竟是上升还是下降的关键在于产出与资本的关系，即函数。只有在知道了该函数的具体形式之后，我们才可以求出资本的产出弹性（或者，资本的边际产出和平均产出），并根据资本的产出弹性（或资本的边际产出和平均产出），确定利润率的变化规律。然而，式（或式）本身却没有告诉我们关于该函数的任何信息。 式（和式）的另外一个缺点是，式中的产出没有经过“优化”处理，因而不一定是“最优”的，或者说，不一定是利润最大化的。因此，用它来确定的利润和利润率也不一定是最优的。 为了弥补式（和式）的不足，下面根据生产函数的性质和利润最大化的要求来推导最优产出、最优利润和最优利润率，并说明最优利润率的变化规律。 三、最优利润率 首先，设整个经济的总生产函数（简称生产函数）为： 其中，和分别代表生产资料和劳动的数量。 其次，假定资本全部用于购买生产资料和劳动。在这种情况下，整个经济的预算约束就是： 这里，和分别代表生产资料和劳动的价格——假定它们与产品的价格一样也是固定不变的。 于是，整个经济的利润方程可以写成： 利润方程和预算约束共同构成了完整的利润最大化模型。 利润最大化的一阶条件是： 两式相除后得到： 它与预算约束一起决定了最优的（即能够使利润达到最大的）要素数量和。和显然都是资本的函数，即有： 、 将最优的要素数量代入式后即得到最优的利润： 这里，和分别表示最优利润和最优产出。 相应的，最优利润率（用表示）为： 最后一个等式是因为： 最优利润率随资本变化而变化的规律取决于对的一阶导数。它等于： 换句话说，在假定产出和要素的价格均保持不变的条件下，最优利润率随资本变化而变化的规律完全取决于最优的资本边际产出和平均产出的相对大小：如果最优的资本边际产出大于（等于，小于）平均产出，则随着资本的积累，最优利润率将趋于上升（不变，下降）。与前面的式相比，这里的式具有完全相同的形式；唯一的区别是，后者所涉及的相关变量均已经过优化。 同样，式也可以变形为： 其中， 是最优的资本产出弹性。于是，我们又可以说，在假定产出和要素的价格均固定不变的条件下，最优利润率随资本变化而变化的规律完全取决于最优的资本产出弹性：如果最优的资本产出