经纪业务平台集中交易系统操作指南V1.1.ppt

基金帐号是客户在基金公司开立的交易账户，每申购、认购一家基金公司的基金首先要开立该基金公司的基金账户，用于进行基金管理交易结算。简单说就是放基金份额的。基金交易账户是代理机构为客户开立的资金交易结算账户，用于存入资金及接受基金赎回结清或其他结算资金。 首先必须签电子签名约定书，然后签风险揭示书，然后电子合同；风险揭示书没签，电子合同不能签。 基金确权：封闭转开发时 * ----------------普通基金交易----------------： 基金认购：是指投资者在开放式基金募集期间、基金尚未成立时购买基金份额的过程。通常认购价为基金份额面值（1元/份）加上一定的销售费用 申购：是指投资者到基金管理公司或选定的基金代销机构开设基金帐户，按照规定的程序申请购买基金份额的行为。申购基金份额的数量是以申购日的基金份额资产净值为基础计算的，使用金额进行申购。T+1日开始获取基金收益； 预约：开放式基金成交的时间跟股市交易的时间是一样的。如果超过了或者不到时间是不成交的。但是网站提交申请是24小时的，所以如果你在非交易时间提出购买的申请也是被受理的，这属于预约性质，第二天股市开市就自动的成交了。净值是按照第二天晚上公布的净值。 分红方式设置：基金分红方式有两种：现金分红或红利再投资。红利再投资是基金管理公司向投资者提供的直接将所获红利再投资于基金的服务。选择现金分红形式的，红利将于分红实施日从基金托管账户向投资者预留的银行存款账户划出。一个基金只能有一种分红方式； 定时定额定投设置：客户可以通过系统设置按照一定的周期，以一定的额度定时申购某一基金。 ----------------特殊基金交易：---------------- 基金转托管：指基金份额持有人申请将其在某一销售机构交易账户持有的基金份额全部或部分转出并转入另一销售机构交易账户的行为，也可以说转托管是指同一投资人将托管在一个代销机构的基金份额转出至另一代销机构的业务。 基金转换：是指投资者在持有本公司发行的任一开放式基金后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金单位，再申购目标基金的一种业务模式。投资者可在任一同时代理拟转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换。转换的两只基金必须都是该销售人代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册的基金。 转换申请中的两只基金要符合如下条件： （1）在同一家销售机构销售的，且为同一注册登记人的两只同时开放式基金； （2）前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金，申购费为零的基金默认为前端收费模式； （3）后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金。 * * 基金公司设置：设置基金公司代码、名称、基金账号长度、对账模式等信息； 基金信息设置，主要设置基金名称、货币代码、基金状态、收费方式、当前收益、交收类别T+0 or T+1、赎回到账天数、管理人代码、基金净值等信息； 基金交易类型设置：针对每个基金公司的每个交易类型，设置交易状态、交易方向、报盘标志等信息； 基金行情初始化：进行基金的席位、费率、转换、分红、代理等基础信息的初始化； 基金赎回交收控制：用来查看和修改基金赎回交收的天数； 金资金结算方式设置：设置某种基金操作，是全额结算or净额结算； * 营业部主要用到佣金设置 * 截至2014年2月底，ETF基金数据的分布。 黄金ETF * 申购和赎回不允许撤单。 ETF申购、赎回业务是一级代理商才能进行的操作，当客户进行操作时提示“该ETF申购清单不存在”的报错信息时，说明我们公司不是一级代理商，无法进行申赎；但是对应的该基金买卖业务都可以进行操作； 认购不允许撤单，2015.01.19日起跨境ETF与LOF实现T+0交易； * * 分为现金申赎、盘后股票申赎，目前深圳跨市场ETF支持现金申赎RTGS实时交收。 ETF的申购赎回菜单在：证券-》其他委托-》ETF申购赎回；其中分为现金和盘后实物申购赎回四种情况； * LOF兼具封闭式基金交易方便、交易成本较低和开放式基金价格贴近净值的优点，为交易所交易基金在中国现行法规下的变通品种，被称为中国特色的ETF，其具有与ETF相同的特征：一方面可以在交易所交易；另一方面又是开放式基金，持有人可以根据基金净值申购赎回。由于LOF不同于普通的基金产品创新，它的推出意味着在交易所开设了新的交易品种，而且对未来的开放式基金都可以效仿，这是对基金交易流通方式的一个重大改变。 LOF与ETF不同的是，LOF的申购、赎回都是基金份额与现金的交易，可在代销网点进行；而ETF的申购、赎回则是基金份额与一揽子股票的交易，且通过交易所进行。 采用“金额认购”的申报方式，在当日接受