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永源稳健三号私募投资基金 私募基金 2016年第季度报告 基金管理人：基金托管人：送出日期：201-01-12 基金基本情况 项目 信息 基金名称 永源稳健三号私募投资基金 基金编号 SA0122 基金管理人 嘉兴永源投资管理合伙企业（有限合伙） 基金托管人 国信证券股份有限公司 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日期 2016-07-14 报告期末基金份额总额 20,002,809.72 投资目标 本基金力求在有效控制投资风险的基础上，追求资产的稳健增值 投资策略 根据交易模型制定交易纪律，严格遵守法纪，控制风险，以保住本金安全放在第一位的操作原则，在投资之前先评估为主，研究公司基本面，通过研究上市公司内在价值做出分析，寻找被市场低估的股票，同时注重公司的事件性机会和股价的波动价差交易。 业绩比较基准 - 风险收益特征 高风险、高收益 基金净值表现 阶段 净值增长率 净值增长率标准差（选填） 业绩比较基准收益率（选填） 业绩比较基准收益率标准率（选填） 当季 -9.09% 4.25% - - 自基金合同生效起至今 -16.00% 4.52% - - 主要财务指标 单位：元 项目 2016-07-14 至 2016-09-30 （元） 本期已实现收益 -16,988.41 本期利润(季末基金净收益） -1,682,263.53 期末基金资产净值 16,794,410.48 期末基金份额净值 0.8400 投资组合情况 期末基金资产组合情况 金额单位：元 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 13,926,270.24 82.46 　 其中：普通股 13,926,270.24 82.46 　 存托凭证 - - 2 基金投资 2,960,718.92 17.53 3 固定收益投资 - - 　 其中：债券 - - 　 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 　 其中：远期 - - 　 期货 - - 　 期权 - - 　 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 　 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,004.04 0.01 8 其他各项资产 0.36 - 合计 16,887,993.56 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单元：元 序号 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 7,089,020.24 42.21 C 制造业 6,837,250.00 40.71 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,926,270.24 82.92 基金份额变动情况 单位：份 报告期期初基金份额总额 20,002,809.72 报告期期间基金总申购份额 - 减：报告期期间基金总赎回份额 - 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） - 报告期期末基金份额总额 20,002,809.72 管理人报告 2016年四季度期间，我司高管与基金经理按照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运作基金财产，同时也符合中国基金业协会的基本要求。在基金的日常运作方面，投资操作一直以保护投资人利益为最大前提，不存在利益冲突，且严格执行基金合同中相应条款。基金持仓约70%，三季度我们持仓主要还在黄金股上，另外配置少量有色和煤炭。尽管受国际大宗商品回调及大盘冲高回落影响，我们的净值也回撤了点，但我们认为资源品上升趋势保持完好。2017年会形成良好走势，因此我们坚定持有。同时看好2017年整体大盘以震荡上扬、个股分化的结构性行情为主旋律。 2017-01-12