组建开曼群岛私募投资基金或创业投资基金有限合伙企业.ppt

* 以普通合伙人的权益作担保 普通合伙人可能须对获豁免有限合伙企业的债务负上无限责任（特别是出现违约时）， 因此不建议以普通合伙人的权益作担保。 考虑以普通合伙人的股份作担保 — 股东责任是有限的。 草拟重点 — 以有限合伙人的权益作担保 获豁免有限合伙企业法律第7(7) 条载明有限合伙人权益作担保享有的优先权 承抵押人须向获豁免有限合伙企业登记处提交已签立的担保协议副本和担保权益通知书副本，且须缴付有限合伙企业协议列明的任何费用。 产生的担保权益必须在获豁免有限合伙企业按揭与抵押登记册登记。 优先权会依照按揭与抵押登记册的登记决定。 应查阅有任合伙企业协议，查明担保权益的产生是否需要征求有关方面同意或采取其他步骤。 发问时间 以上讨论和分析仅供一般参考，不应作针对某一或个别情况的法律意见之用。 以上中文版本仅供一般参考，如有翻译上的疑问，请参考英文版本为准。 衡力斯香港 - 基金业务团队 衡力斯基金业务 工作质素 — 高出客户的要求 — 巨细无遗 — 商业知识丰富 效率超着 — 按时完成实质交易和企业内务 回馈意见 — 致力优化客户服务 — 乐意接受回馈意见，积极进行服务对话 收费 — 配合客户要求、透明度高、殷实 客户的回馈意见 “团队成员细意聆听、态度积极，商业知识丰富，办事速度和质素之高远远超乎预期。” 《Chambers Global》环球指南 衡力斯香港 - 基金业务团队 Jonathan Culshaw 合伙人/亚洲离岸基金业务管理合伙人jonathan.culshaw@ Tel: +852 3195 7238 Timothy Bridges 合伙人 timothy.bridges@ Tel: + 852 3195 7235 Lisa Pearce 合伙人 lisa.pearce@ Tel: +852 3195 7244 衡力斯香港 - 基金业务团队 Thomas Dugdale 律师 thomas.dugdale@ +852 3195 7230 Vanisha Harjani 律师 vanisha.harjani@ +852 3195 7233 Joanne Lau 法律助理 joanne.lau@ +852 3195 7228 Eva Tam 律师 eva.tam@ +852 3195 7246 Leanne Tunney 律师 leanne.tunney@ +852 3195 7245 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 组建开曼群岛私募投资基金或创业投资基金有限合伙企业 二零一二年十月 衡力斯 衡力斯之亚洲概况 亚洲总部位于香港 顶尖的离岸律师事务所，提供包括英属维尔京群岛、开曼群岛和塞浦路斯等国家的法律服务 离岸企业服务公司（衡力斯亚洲（离岸）有限公司） 对开曼群岛的基金业务有深厚经验 — 领导亚洲团队的三位合伙人获各大评鉴指南评选为杰出律师，有丰富的开曼群岛工作经验。 以英语、普通话和广东话提供法律意见。 概要 开曼群岛简介 选用开曼群岛的優势 开曼群岛封闭式基金条例 架构 获豁免有限合伙企业（ELP）的性质 普通合伙人（GP）的角色和责任 有限合伙人（LPs）的角色和责任 合伙协议书 草拟重点 — 回报、信息权、附函件、赔偿、违约 代贷方行事 — 作担保 第一部份 简介 选用开曼群岛的优势 监管环境 — 法律现代化，人们可自由缔结合同 速度、成本和灵活性 — 服务提供商服务卓越、创立公司成本低廉、运维费用低廉 税务 法庭、稳定性和主权风险 — 枢密院 反洗黑钱标准 投资者对产品熟识 封闭式基金条例 共同基金规列 共同基金定义 “公司、合伙企业或信托股本权益、汇集投资者资金、分配利润、权益可按投资者选择赎回” 开曼群岛金融管理局对封闭式基金所作的定义 “无特定赎回日期、仅在有限的情况下或延长禁售期届满后方可赎回基金” 一旦封闭便不再视为基金监管 第二部份 有限合伙企业的性质 获豁免有限合伙企业的性质 合伙企业的定义 “两个或两个以上人士以盈利为共同目标经营业务…” 获豁免有限合伙企业的性质 无独立法人实体 通过普通合伙人行事 获豁免”的含义和影响 普通合伙人的角色和责任 以法定信托形式持有获豁免有限合伙企业的资产 代表获豁免有限合伙企业与第三方进行业务交易和签定合同 管理获豁免有限合伙企业资产，有权授权服务提供商 审慎责任 对获豁免有限合伙企业的义务负有无限责任 一个普通合伙人必须符合住处规定 有限合伙人的角色和责任 没有管理功能 可通过投资委员会的角色或一般适用投票权参与合伙企业内部投资决定 其他权利包括就变更合伙协议书或