图解监管转型简政放权.pptVIP

证券公司篇 * * 图解监管转型简政放权 十二张图告诉你“简政放权”的详情 为大力推进监管转型，中国证监会近期对现有的行政审批及备案类事项进行了全面清理。现将涉及青岛辖区证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、基金管理公司等有关事项图解如下。 证券公司“三会”管理类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司“三会”会议文件备案 需备案 取消备案 后需衔接工作安排 完善事中事后监管手段，加强对证券公司的监督检查。 证券公司董事、监事、高级管理人员或员工根据中长期激励计划持有或控制本公司5%以下股权备案 需备案 取消备案 督促公司按照有关规定自行公告。加强事中事后监管，防范可能存在利益输送行为。 证券公司变更持有5%以下股权股东的备案 需备案 取消备案 督促公司按照《证券公司监督管理条例》第66条、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》（证监机构字[2006]71号）第五项的规定，在公司网站自行公告。 证券公司组织机构类事项 事项名称 原规定 现规定 证券公司行政重组审批及延长行政重组期限审批 需行政审批 取消行政审批 后需衔接工作安排 证券公司设立、收购分支机构的延期备案 需备案 取消备案 如有必要，公司可重新启动行政许可申请程序。 证券公司设立另类投资子公司备案 需备案 取消备案 涉及公司章程变更的，依法履行有关程序。 证券公司合规管理类事项 事项名称 原规定