2005年投资者研讨会.ppt

2005年投資者研討會 香港交易所對上市公司的監管 市場監管使命 為投資者、發行人及中介機構提供一個 開放穩健 公平有序 高效率 高透明度的市場 上市科架構 上市科職員数目 (截至 31/3/05) 首次公開招股交易部 監察部 監察部 對已上市的1,098* 家上市公司就《上市規則》要求的持續責任進行監管，包括： 監察上市公司是否適時披露股價敏感資料 審批上市公司公告及通函 審批上市公司發行新股的申請 處理停牌申請，如有需要，會作出停牌或除牌指令 處理對上市公司及其董事的投訴 監察部 上市規則執行部 上市規則執行部 制衡機制 共同提升市場質素 政府 申明持續改善市場質素的方向，支持港交所爭取成為內地首選集資中心的方向 建議將《上市規則》部份條文賦予法定效力 證監會 上市科在上市監管工作方面與證監會有緊密的聯繫 雙重存檔 涉及上市公司收購、合併或回購的交易 對異動股的監察 是對上市申請人作出最前線和最近距離審查的人 對進一步提升市場質素起着關鍵的作用 港交所於2004年10月頒布了關於監管保薦人和財務顧問的修訂規則，藉以確保保薦人及財務顧問的工作質素 會計師 對上市申請人和已上市公司的財務狀況進行審計 維持市場信心的關鍵人物 進一步加強市場對上市申請人及上市公司 會計帳目的信心： 支持成立財務匯報告局，負責監督審計調查委員會及財務匯報檢討委員會 支持會計師公會就提高上市公司