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工业碳减排潜力及来源分析 　　摘要：在共同前沿和组前沿概念下，对中国工业碳减排潜力及其来源进行了研究。结果发现：工业碳减排潜力巨大，从2003年开始逐步释放；工业碳减排潜力来源地区差异明显，技术差距导致的潜在碳减排量在总潜在碳减排量中所占比重逐步减少。 　　关键词：共同前沿；组前沿；碳减排潜力；技术差距 　　DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.06.11 　　中图分类号：F427；F1245 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2016）06-0049-04 　　Abstract：This paper studies the potential of industrial carbon emissions reduction and its sources based on metafrontier and group frontiers. It finds that the potential of industrial carbon emissions is huge and gradually released since 2003.The Sources of potential of industrial carbon emissions exist significant differences among provinces. The potential carbon emissions reduction is caused by technology gap to the total amount has led to reduction gradually. 　　Key words：metafrontier； group frontiers； potential carbon emissions reduction； technology gap 　　工业是二氧化碳排放的主要产业，其减排行动对实现政府承诺的二氧化碳减排目标至关重要。研究工业领域的碳减排潜力及其地区差异，分析潜在碳减排量的来源，对于碳减排目标制定及政策实施具有重要意义。 　　1文献回顾 　　从相关文献看，节能和碳减排潜力研究所涉及的方法主要有两类：一类是通过指数分解方法将能源或碳排放变化分解成不同的贡献份额，利用给定的效率基准计算节能或碳排放潜力。相关研究主要有：姚愉芳等（2007）、Ang等（2011）。另一类是把能源作为投入要素、碳排放（或其他污染物）作为非意愿产出引入生产函数，将生产过程看做多投入、多产出的联合生产，进而定义环境生产技术，运用非参数方法来估计节能或减排潜力。魏楚等运用DEA方法研究节能潜力和能源效率时考虑了污染物排放[1]。王群伟等（2011）和Guo等（2011）运用环境DEA方法估计了中国各省潜在碳排放。为避免DEA方法求解存在的无可行解问题，Bian等运用扩展的非径向DEA方法对中国各省的节能和碳减排潜力进行了研究[2]；张庆芝等建立超效率DEA模型对中国钢铁产业的能源效率和节能潜力进行了分析[3]。现有对碳减排潜力的研究大多是通过生产非效率的估计来进行，但并未指出非效率的来源，因而也不能给出挖掘碳减排潜力的有效路径。另外，已有研究在运用非参数的DEA方法时，通常将决策单元看作具有相同技术的同一生产集的元素。但实际上，决策单元往往具有技术异质性，导致非参数方法的效率估计出现偏差。 　　本文在ODonnell等提出的共同前沿（metafrontier）和组前沿（group frontiers）的概念基础上[4]，引入方向距离函数来估计碳排放效率，在一定程度上克服了技术差异对效率估计的影响，同时还指出了碳减排潜力的来源，为探索碳减排的有效路径提供借鉴。 　　2研究方法 　　21组前沿与共同前沿 　　按照ODonnell等的做法，具有相同技术属性的决策单元划分为一个组群（Group），I个决策单元可以分为K个组群。在每个组群中，决策单元以投入向量x∈RN+，生产意愿产出y∈RM+和非意愿产出b∈RJ+。在时期t，组群k的生产技术集合，即组群技术集（group technology set）定义为： 　　Tkt=（xkt，ykt，bkt）：xkt能生产（ykt，bkt）（1） 　　组群技术集Tkt的产出集合Pkt（xkt）为： 　　Pkt（xkt）=（ykt，bkt）：（xkt，ykt，bkt）∈Tkt（2） 　　产出集合Pkt（xkt）确定的边界是组群k的生产前沿，称为组前沿（group frontiers）。组前沿为技术相同的产出集边界，是组群内决策单元可能达到的最大产出。 　　共同技术集（metatechnology set）定义为所