第十一章投资银行业的监管探究.pptVIP

第十一章 投资银行业的监管 【学习提示】 投资银行业是一个高风险的行业，其业务又主要集中于资本市场，因此对投资银行进行监管显得尤为重要。目前，国际上投资银行的监管体制有哪几种类型？对投资银行的监管侧重于哪些方面，具体是如何运作的？如何建立健康有序的投资银行退出机制？本章将结合中国实际，对上述问题一一进行分析。 第一节 投资银行业监管的目标和原则 第一节 投资银行业监管的目标和原则 一、投资银行业监管的目标 第一，保护投资者的合法权益 第二，维护投资银行业及整个金融体系的安全稳定 第三，保障投资银行业的公平竞争，提高金融服务效率 二、投资银行业监管的原则 1．合法原则 2．公开、公平、公正原则 3．监管政策的一致性原则 4．效率原则 5．统一监管与自律相结合的原则 第二节 投资银行业的监管体制 第二节 投资银行业的监管体制 一、投资银行业的监管体制类型 （一）国家集中统一监管体制 　　　国家集中统一监管体制（简称集中型监管体制）是指国家通过制定专门的法律，设立隶属于政府或直接隶属于立法机关的全国性证券监管机构对投资银行业进行集中统一监管，而各种自律性组织，如证券业协会、证券交易所等只起协助性作用。这种监管体制以美国、日本、韩国等国为代表。中国目前投资银行业的监管体制也属于这种类型。 特点： 1. 集中立法，有一套投资银行业监