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香港联合交易所创业板证券上市规则第12,13章　 出处： 香港联合交易所　 发布日期： 1999-8-13　 香港联合交易所创业板证券上市规则(续) 第十二章股本证券申请程序及规定 序言 12．01本章载列新申请人及上市发行人申请股本证券上市的程序及规定。除非另有说明，该等程序及规定适用于新申请人及上市发行人。 12．02本交易所可就任何上市申请提出任何查询或要求提供任何资料或文件。有关的保荐人及发行人须及时并有效地回覆所有该等查询，而发行人须待本交易所确认对其内容并无进一步建议后方可（在新申请人的情况下，不包括按《创业板上市规则》第12．15条所述目的而）刊发或发行任何上市文件（如有）。 申请前查询 12．03发行人或其保荐人在准备上市申请时如对《创业板上市规则》的任何方面有任何疑问，保荐人（或如发行人毋须设有（或并无聘用）保荐人，则发行人）应联络创业板上市科。本交易所保留权利要求任何查询以书面提出，及连同本交易所认为适合或需要的资料或文件。 12．04本交易所在考虑任何上市申请前对其提出的任何查询的回应对本交易所并无约束力，亦不保证有关上市申请会获得批准。 申请概要 12．05新申请人及上市发行人发行证券的上市申请必须向本交易所提出。 12．06保荐人（或如发行人毋须设有（或并无聘用）保荐人，则发行人）负责提交上市申请及一切辅助文件，以及与本交易所就一切与上市有关的事宜联络。 12．07如新申请人的上市申请在递交申请表格日期起计六个月后仍未批准，则须向本交易所提交新申请表格连同所指定不会退还的上市费。在该等情况下，任何已支付的首次上市费将被没收。 12．08于审核新申请人或上市发行人将予刊发的任何上市文件的过程中终止或新增保荐人，本交易所一般将要求发行人提呈新上市申请，详述更改的时间表，及附录九所述金额的额外不退还的首次上市费用（仅适用于新申请人）。在该等情况下，任何已支付的首次上市费将被没收。 附注：1．在本条规则所述之情况下，本交易所可视乎处理原本申请之进展而就“暂定聆讯日期前足25个营业日”之规定考虑向新申请人作出豁免。该豁免将按个别情况而予以考虑。 2．亦须参阅《创业板上市规则》第四章有关新申请人或须提呈新上市申请表格的其他情况。 12．09向本交易所提呈的文件连同上市申请表格（包括上市文件草稿）必须为发行人及保荐人相信为预期的最后定稿，惟不包括有关定价，将予发行的股份数目、包销详情（如有）及有关事项。鉴于此情况，保荐人必须确保上市文件草稿于提呈前在各方面已获核证。 附注：1．倘本交易所认为连同上市申请表格提呈的上市文件草稿不足以作最后定稿，本交易所将不会开展审核该等文件或有关申请的其他文件。 2．倘于审核程序时，本交易所认为新申请人于暂定聆讯日期之前最少足四个营业日前仍未符合以下条文，本交易所可能要求新申请人押后暂定聆讯日期（见《创业板上市规则》第12．12条）最多达25个营业日： （a）提呈载有根据《创业板上市规则》的所要求作充足及适当披露的所有资料的上市文件的修订稿； （b）提呈本交易所要求任何欠负的文件；及 （c）本交易所的询问及意见获及时满意地处理 3．于审核程序中，保荐人不得以零碎方式修改上市文件的内容及每相隔一段短时间内向本交易所提呈该修改的版本。大致上已加入本交易所就之前的版本的建议及任何新增资料的经修订版本最少须于提呈前定稿的五个营业日后提呈本交易所，除非为本交易所要求之修定版本。 12．10就新申请人发行证券的事宜而在香港刊发的所有宣传资料必须于刊发前由本交易所审核，而且直至本交易所向发行人确认其并无有关的进一步建议始能刊发。此外，该宣传资料必须符合一切适用的法定规定。就此方面而言，若宣传资料的目的为替发行人或其产品或业务进行宣传，而非在推销所发行的证券，则该类宣传资料并不属于有关证券将予发行的宣传资料。此外，可予传阅的资料包括属推销性质的文件，例如提出发售邀请或招股的电传（或以另一 传媒发出的同等讯息），以及包括就证券的发行而订立的协议，或该等协议的初稿或与该等协议有关的文件，惟有关发行、认购、购买或包销证券的责任而产生的协议，须待证券获准上市后才需履行。该等文件将不会被视为属于本条规则的范围，毋须提呈作事先审核。凡与新申请人上市建议有关的任何宣传资料或公告，如在创业板上市委员会召开大会予以考虑该申请前刊发，则必须注明申请人已经或将会向本交易所提出将有关证券上市买卖的申请。如与新申请人上市建议有关的任何宣传资料在创业板上市委员会召开大会予以考虑该申请前发放，本交易所可押后举行该大会最多一个月。倘此举导致申请表格过期超过六个月，新申请人