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科研机构专利作价出资相关问题研究 　　摘要：文章以中国科学院某研究所专利作价出资实例为出发点，从科研机构转化主体、动因与障碍分析等方面分析论述了科研机构专利作价出资的核心问题，同时结合中国科学院专利作价出资若干案例，从专利管理、风险收益、公司治理等角度出发，提出了相应的完善建议。关键词：科研机构；专利作价出资；驱动因素；障碍因素；完善策略 文献标识码：A中图分类号：G326 文章编号：1009-2374（2016）10-0004-04 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.10.002 　　《中华人民共和国促进科技成果转化法》（以下简称《转化法》）明确规定，科技成果转化是指为提高生产力水平而对科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。专利作为科研院所、高等院校等公共科研机构（以下称“科研机构”）科技成果的重要形式，其转化属于科研机构科技成果转化的主要组成部分。2009～2013年高校平均每年专利申请增长率高达27.4%，授权量平均每年增长41.0%。作为我国自然科学领域最高学术机构的中国科学院贡献卓越，其专利申请量、授权量和发明专利申请量等多项指标均居全国前列，且呈现出逐年增长的趋势。另外，科技成果转化尤其是专利作价出资在实施中仍存在一系列亟待解决的问题。科技成果转化相关政策文件缺乏体系一致性，缺少具有市场价值的高质量专利，科技成果转化激励机制不健全，专业化人才队伍储备不足等诸多问题的存在，都阻碍着专利作价出资进程的加快和落实。当前经济社会中知识产权对提高国家自主创新能力、加快转变经济发展方式有着重要作用，深入研究科研机构专利作价出资具有重大的理论与实践价值。 　　1 专利是科研机构作价出资的主要载体 　　1.1 　　科研机构专利作价出资的内涵和外延 　　专利作价出资是专利实施的重要方式之一。这种转化模式对权利人的科研能力、配套支持能力都有较高的要求。作为国有事业单位的科研机构是我国科学研究的主要执行部门。与企业和民营科研机构相比，科研机构科研经费主要来自于财政拨款，拥有更多的科研资源，是我国科技成果的主要产出机构。可以说，科研机构科技成果转化机制离不开法律和政策文件的规范、干预与推动。同时，政策文件对科研机构科技成果转化所产生的影响是非常直接而又显著的。 　　1.2 　　科研机构专利作价出资的现状分析 　　科研机构用作出资的专利主要是职务发明，即科研机构是出资专利的权利人。根据现行《专利法》和《转化法》的规定，职务科技成果发明人所在单位确认为职务科技成果的原始权利人，科技成果的相关收益直接归属于研发人员所在单位。职务发明的发明人在专利出资中并不直接享有明确的利益。 　　从制度上讲，科研机构只能就其专利等知识产权对外出资，而不能将其拥有的货币资金用于对外出资活动。2014年修订后的《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）取消了“全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的百分之三十”的规定，这使得完全以专利出资来成立公司成为可能，但是现实中公司运行的复杂性以及配套的资金、市场资源和人力资源等需求都是单凭专利技术所不能解决的，这意味着专利作价出资必须与社会上的资金以及其他配套资源结合起来。此外，专业化的人才队伍是专利转化成功的关键因素。科研机构在市场、融资、公司治理等方面的人才优势并不明显。总之，专利作价出资不是专利本身能够独自完成的。科研机构的专利作价出资还有赖于社会资本以及专业资源的介入。 　　案例（Y公司）：2014年W研究所以“载波相位自稳定的中红外飞秒激光脉冲产生发放及装置”发明专利作价出资在江苏成立Y公司，为激发研发团队产业化积极性，研究所鼓励个人以货币资金方式个人出资入股，并将专利股权激励的比例与个人货币资金出资比例挂钩，同时吸引地方政府投入部分启动资金，由W研究所及其研发人员共同实施转化，推进飞秒激光设备的国产化开发和应用。通过鼓励个人货币资金出资的方式，一方面提升研发团队对于专利产业化过程中的责任感；另一方面通过增加研发团队个人在公司的持股比例以期获得更多回报来激发积极性。 　　Y公司的案例表明，由于政策限制研究所不能以现金出资，公司的相关资金就来源于研发团队和地方政府。借助这种方式，一方面能够激励科研人员参与专利产业化，加强科研人员的责任感和使命感，从技术实现和产品质量上保障转化的成功；另一方面，基于地方政府招商引资的内在需求以及区域性的产业优惠政策，专利转化呈现出专利资源跨区域流转流动转化的特点。这是科研机构、研发团队以及地方政府通力合作在市场力量的驱动下基于未来产业化收益的期待，进行专利转化的一个典型范例。 　　2 科研机构专利作价出资的驱动