12股转系统协助执法业务介绍.ppt.ppt

可售冻结 可售冻结，即不限制卖出冻结，是指对投资者的流通证券及其证券交易资金进行关联冻结，在冻结期间准许被冻结的证券卖出，但是对证券卖出所得的资金予以冻结的一种冻结方式。 B类股份不适用可售冻结，只能进行不可售冻结。 主办券商受理，结算公司不受理。 证券非交易过户登记申请表（主办券商代理适用） 券商申报司法过户注意事项 《证券非交易过户登记申请表》 申请人填写栏 过出方全称 证券账号 过入方全称 证券账号 转让类型 ?继承（含遗赠） ?离婚财产分割 ? 司法过户 是否邮寄 □是 □否 收件人姓名 联系电话 地址及邮编 证券简称及代码 证券数量 过户价格 流通类型 过出方托管单元名称及号码 过入方托管单元名称及号码 备注 申请人声明：我们已知晓证券非交易过户的相关业务规定，同意通过 （主办券商名称）向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司申请办理该过户登记业务；并承诺所提供的申请材料真实、准确、完整、合法，因提供的申请材料不符合上述承诺所引起的一切法律责任由我们自行承担。过出方或代办人（签字）： 过入方或代办人（签字）：联系地址： 联系地址：联系电话： 联系电话：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 代理机构审核栏 审核意见：已采取必要及可行的措施确认申请人的身份信息、证券权属证明文件以及要求提供的其他材料等真实、准确、完整。 经办人（签章）： 复核人（签章）：联系电话： 传真： 日期： 年 月 日 我公司已审核确认过户所依据的文书及内容真实、有效。证券机构盖章： (公司公章或授权印章）日期： 年 月 日 股转系统协助执法业务介绍 中国结算北京分公司 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 协助执法业务概述 协助查询 1 协助冻结 2 3 协助扣划 4 目录 协助执行企业重整计划 5 《中国结算北京分公司协助执法业务指南》 《中国结算北京分公司主办券商协助冻结流通证券业务指引》 (2015年6月发布） 法律 业务登录中国结算网站 进入法律规则——业务规则——其他——全国股份转让系统 规则 北京分公司业务规则 执法机关范 可执行证券范围 在北京分公司登记的证券及其送股、转增股、现金红利 在北京分公司登记的证券及 其送股、转增股、现金红利 无限售条件流通股 有限售条件流通股 非流通股 已在本公司办理 质押登记的证券 只能在北京分公司柜台受理的业务 可以由主办券商受理的业务 受理范围 * 协助查询 （一）协助对象 （二）受理范围 （三）提交材料 （四）办理程序 法院 检察院 公安机关 证监会 * 协助查询——协助对象 国家安全机关 军队保卫部门 监狱 审计机关 海关 外汇管理机关 银监会 工商 税务 监察 财政部门 （未明确） 民政部门 公证机构（仅能核实） 1、执法人员工作证件：原件及复印件 * 协助查询——提交材料 2、有效法律文书：协助查询通知书 注意事项： A.资金账户的情况、交易记录只能在券商查询。 B.只提供企业名称不一定能够准确查询。 C.券商只能查询投资者托管在自己公司席位的证券情况，结算公司可以查询投资者全部新三板证券情况。 D.查询对象20人（户）以上，需提供Excel电子表格。 E.律师凭法院出具的调查令或协助查询文书也可查询。 * 协助查询——提交材料 案例 如果执法机关不提供相关的法律文书，执法人员也并不到场，而是通过电话、传真、来函等方式要求协助查询？请问券商可以协助么？ 答：不可以，只接受现场办理。 * 协助冻结 （一）协助对象 （二）受理范围 （三）提交材料