社会保险经办风险管理检查验收暂行指标表.PDFVIP

附件： 社会保险经办风险管理检查验收暂行指标表 序 评估标准 评估 备 检查项目 检查内容 检查标准 号 合格 基本合格 不合格 结果 注 一、风险 各项制度均制 稽核内控管理规范或实施细则、日常及年度稽核内控工 作计划、 各项制度均 管 理 制 （一）风险管理 1 业务自 查及抽查制度应制定完善 定，内容符合风 制定 未制定 度 建 设 制度建设（含稽 险管理要求 和 落 实 核内控） 岗位责任制度、差错责任追究制度、风险控制评估制度、内控 各项制度均制 各项制度均 情况 2 奖惩制度、业务权限管理制约制度应制定完善 定，内容符合风 制定 未制定 险管理要求 （二）组织机构 各项制度均制 各项制度均 管理制度建设 3 组织决策控制制度、人事管理制度应制定完善 定，内容符合风 制定 未制定 险管理要求 各项制度均制 （三）业务运行 各项业务经办规程、办理须知、经办操作准则、办理层级管理 各项制度均 管理制度建设 4 制度应制定完善 定，内容符合风 制定 未制定 险管理要求 各项制度均制 （四）基金财务 各项制度均 管理制度建设 5 基金会计操作规程、基金财务账务核对制度应制定完善 定，内容符合风 制定 未制定 险管理要求 各项制度均制 业务系统操作手册、数据管理制度、系统权责分离管理制度、 各项制度均 6 业务运行信息监控制度应制定完善 定，内容符合风 制定 未制定 （五）信息系统 险管理要求 管理制度建设 各项制度均制 数据库、网络、身份认证、机房及设备管理制度、异地备份机 各项制度