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关于广州康采恩医药股份有限公司 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 推荐报告 二零一六年六月 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系 统公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业 务规则”），广州康采恩医药股份有限公司 （以下简称“康采恩”或“公司”）就 其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并 公开转让事宜经过董事会决议、股东大会批准，并拟向全国股份转让系统公司提 交挂牌申请。 根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商推 荐业务规定（试行）》（以下简称“业务规定”）、《全国中小企业股份转让系统主 办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“工作指引”），广州证券股份有限 公司（以下简称“广州证券”）对公司的财务状况、业务情况、公司治理、公司 合法合规事项等进行了尽职调查，对公司申请股票在全国股份转让系统挂牌并公 开转让出具本推荐报告。 一、尽职调查情况 广州证券于2016 年2 月组成了康采恩尽职调查项目组（以下简称“项目组”）， 根据《工作指引》的要求