28、不符合项、正纠和预防措施管理程序.docVIP

不符合项、纠正和预防措施管?理程序 第一条 范围 本?标准规定了不符合项管理，及?纠正和预防措施的制定、实施?、验证的方法和步骤。 本标?准适用于国电电力宁波穿山风?电场项目管理服务和工程项目?建设过程和活动，对在质量、?环境和职业健康安全管理中发?生（或潜在）的不符合项，及?采取纠正（或预防）措施的控?制；也适用于对供方的不符合?项及纠正（或预防）措施的监?督。 第二条 规范性引用?文件 下列文件中的条款通过?本标准的引用而成为本标准的?条款。凡是注日期的引用文件?，其随后所有的修改单（不包?括勘误的内容）或修订版均不?适用于本标准，然而，鼓励根?据本标准达成协议的各方研究?是否可使用这些文件的最新版?本。凡是不注日期的引用文件?，其最新版本适用于本标准。? GB/T 19001—2?008idt ISO 90?01：2008 质量管理体?系 要求 GB/T 2?4001—2004 idt? ISO 14001:20?04 环境管理体系 要?求及使用指南 GB/T ?28001—2001 职?业健康安全管理体系 规范? 第三条 术语 3.1? 不符合（不合格）：未满?足要求。未满足要求的产品或?服务包括不合格品、不符合项?、事故和事件。 3.2 ?不符合项：过程中的不符合（?不合格）事项。指任何与法律?、法规、程序文件、作业文件?、工作标准、惯例等的偏离。? 3.3 预防措施：为消?除潜在的不符合或其他潜在不?期望情况的原因所采取的措施?，以防止不合格品的发生。 ?3.4 纠正措施：为消除?已发现的不符合或其他潜在不?期望情况的原因所采取的措施?，以防止不合格品的再发生。? 第四条 职责 4.1 ? 公司各部门负责本部门质量?、职业健康安全及环境、造价?管理活动中发生的不符合项进?行控制，对不符合项按规定进?行管理，必要时制定纠正措施?和预防措施，并对措施的实施?过程跟踪控制。 4.2 ?公司综合管理部负责在质量、?职业健康安全、环境、造价管?理体系审核、评审中对不符合?项的监督控制管理。 4.3? 各施工方、监理方不符合?的控制按照其自身的管理体系?进行，各施工方、监理方应及?时向公司工程管理部报告。 ?4.4 项目公司各部门和?相关供方负责对潜在的和发生?的不符合产生的原因进行分析?，列出清单，制定和实施纠正?措施和预防措施。 4.5? 工程管理部负责组织工程?建设监理单位、设计单位、制?造单位施工单位对工程建设中?潜在的和发生的不符合进行管?理和改进措施的策划，组织制?定各自管理范围内的纠正和预?防措施。 4.6 综合管?理部根据管理体系审核、评审?发现的不符合，组织各有关部?门制定和实施纠正措施。组织?对管理体系运行方面潜在的不?符合进行识别、原因分析并制?定预防措施。 第五条 管理?内容与方法 5.1 不符?合项的来源： 5.1.1 ?内审中发现的不符合项； 5?.1.2 日常运行中各部门?发现的不符合项； 5.1.?3 管理评审中发现的不符合?项； 5.1.4 外部审核?发现的不符合项； 5.1.?5 顾客满意等数据分析输出?； 5.1.6 顾客及相关?方投诉； 5.1.7 体系?监视和测量结果中发现的不符?合项； 5.1.8 公司工?程建设项目管理MIS系统中?的过程和作业信息记录； 5?.1.9 管理体系运行记录?； 5.2.0．上级管理机?关和有关部门检查发现的不符?合项。 5.2 不符合项?类别及处理分类 5.2.1? 不符合项类别 不符合项?按其性质和影响程度不同分为?轻微、一般、重要三类不符合?项。 · 轻微不符合项：产?生原因较简单，性质轻微，影?响较小，能够按照现有程序或?技术文件，通过返工或补充作?业，使不符合能够符合原规定?要求的不符合项。 · 一般?不符合项：产生原因较复杂，?性质较严重，影响较大，按照?现有程序或技术文件（包括业?主认可的供方文件）进行返修?处理的不符合项。 · 重要?不符合项：产生原因复杂，性?质严重，影响面大，需要按照?新制订的技术文件和作业指导?书进行修理，或者通过论证确?定为不作修改的接受（降级、?放行）或报废、拒收的不符合?项。 为便于区别不符合项和?不合格品的分类标识，不符合?项可分别用Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ表示；?不合格品可分别用NC1、N?C2、NC3表示。 5.2?.2 不符合项的处理分类?。 · Ⅰ类不符合项发现后?可直接采取整改纠正行动，不?需填写纠正预防措施处理单，?但整改纠正后应实施验证； ?· Ⅱ类不符合项发现后组织?进行原因分析，制定并落实纠?正措施，整改纠正后实施分级?验证。并在不符合项打开时和?关闭后报项目公司。 · Ⅲ?类不符合项发现后应组织进行?原因分析，制定纠正措施和预?防措施，报项目公司审批后