开展业务管理暂行规定.PDFVIP

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台 开展业务管理暂行规定 第一条 为了进一步拓宽公开募集证券投资基金（以下简称 基金）的销售渠道，保障基金销售机构在第三方电子商务平台上 基金销售活动的安全有序开展，维护基金投资人合法权益，根据 《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规，制定本规定。 第二条 本规定所称第三方电子商务平台，是指在通过互联 网开展的基金销售活动中，为基金投资人和基金销售机构之间的 基金交易活动提供辅助服务的信息系统。 第三条 基金交易账户开户、宣传推介、基金份额的申购（认 购）和赎回、相关投资顾问咨询和投诉处理等基金销售服务应当 由基金销售机构提供。 第三方电子商务平台可以为基金销售机构开展基金销售业 务提供辅助服务。第三方电子商务平台自行开展基金销售业务的， 其经营者应当取得基金销售业务资格。 第四条 第三方电子商务平台为基金销售机构的销售业务提 供辅助服务的，其经营者应当按照中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）的规定进行备案；未报中国证监会备案的， 第三方电子商务平台经营者不得开展相关业务。 基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务 的，应当于业务开展后5 个工作日内报中国证监会备案