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第十七章 政府管制的经济分析 第一节 政府管制 第二节 竞争性行业的政府管制 第三节 公用事业管制 第四节 政府管制失灵 第五节 管制改革 第六节 政府管制与管制改革案例 第一节 政府管制 一、市场经济条件下的政府职能 　现代微观经济学已经证明了，市场不能自行达到完全竞争状态，即使市场达到完全竞争均衡，也不能保证能实现人们所合意的资源帕累托最优配置。 市场不能有效地解决外部性、公共产品、垄断和恶性竞争以及收入分配问题。因此需要政府的管制。 　 政府的职能 保护产权。 维护市场秩序，包括制定和维护经济规则等等。 创造公平的机会，对弱势群体给予扶助。 欣喜地提供和基础科学的研究。 组织公用设施的建设，包括环境保护。 宏观调控。 实施国防、外交、外贸政策，保证经济发展有一良好的国际环境，协调本国企业在国际市场上的竞争 二、政府管制的含义 在经济学词典中，政府管制是指政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行为。 Kahn指出政府管制是“对该种产业的结构及其经济绩效的主要方面的直接的政府规定，比如进入控制、价格决定、服务条件及质量的规定，以及在合理的条件下服务所有客户时应尽义务的规定。” 斯蒂格勒提出“管制是产业所需要的并为其利益所设计和操作的一种法规”。在他看来，管制就是国家强制权力的运用。在1981年，他又把管制的范围扩展到所有的公共——私人关系中，不仅包括老式的公用事业和反托拉斯政策，而且包括对要素市场的公共干预、投资以及商品和服务的生产、交易等方面的公共干预 。 从根本上讲，西方的管制思想旨在维护市场的公平竞争。 一般认为只要交易双方的协议不形成对第三方的损害，管制就没有必要出现。只有在市场运转会形成对他人利益的损害时，才需要有政府管制。 在1970年代以前，管制的经济理论一般强调公用事业中的定价问题。 三、政府管制的类型 根据实施管制的行为主体的不同，管制可分为私人管制和公共管制。 私人管制是来自微观行为主体（私人）之间的相互约束。包括：来自市场的约束、来自所有权所产生的约束、利用契约进行的约束等等。 微观管制是政府给市场经济主体的活动定立规矩，而不是代行其事。 微观管制的方法 一、价格管制。对关系国计民生的产品或服务确定最高限价，对过度竞争产品或服务规定最低保护价。 二、规定市场经济主体进入或退出市场的条件。 三、监管市场经济主体的运营。 四、数量管制，在政府规定的价格水平上，限定企业等经济主体应该提供的产品和服务的数量。 五、质量控制，政府确定产品或服务的质量标准，以保证产品的质量和消费者的安全。 六、反垄断措施，限制垄断企业的规模和利润率、分离规模过大的垄断企业等。 七、制定环境保护标准，以减少污染，促进经济长期可持续发展。 其他的管制方法还有投资项目审批和确定销售网点等等。? ?由社会公共机构实行的管制，如，政府机构、法律部门实施的管制，则被称之为公共管制或政府管制。 另一个对政府管制的认识标准也可以依据政府是否直接干预了企业决策。根据这一标准，又可以将政府管制划分为直接管制（可分为经济性管制和社会性管制）与间接管制。 政府管制的机构 在许多情况下，政府管制来源于很多独立的、但其管辖范围又有重叠的机构。大概包括立法、司法、行政机构以及各种各样的协会和政策咨询机构，它们分别从立法、司法和行政等不同的方面影响一国的产业政策。 美国 管制机构是管制法规的主要解释者和执行者。有时这些机构是政府传统的管理部门的一部分。 而有些情况下，管制机构是独立于行政部门的。 日本 则直接由通产省、邮政省、运输省、大藏省等政府职能部门依据《电信事业法》、《铁路事业法》、《银行法》等专项法律对所涉及行业内企业实行进入（准入）管制和价格管制 世界性的政府管制浪潮 时间：上个世纪６０年代后期 新的管制浪潮在管制范围上也超过了传统的管制系统对商业、运输、保健和金融市场的管制。 由政府管制所支配的国民总产值的百分比也随着时间的推移而增大。 政府管制的主要理由在于市场的缺陷。然而，对于政策制定和政府干预来说，这些理由还仅仅是必要条件，而不是充分条件。 由于依赖政府官员和立法者过分理想化的假定，政府作为市场缺陷矫正者的观点正在遭到人们的怀疑和批评。 第二节　竞争性行业的政府管制 政府的政策及其行动影响着企业活动的每一个方面，包括：从价格、产量到利润，从生产技术到产品标准。 一、控制产品的价格 。价格管制可采取最高、最低或统一价格的形式 从理论上说，价格管制能够产生积极的结果。但是，价格管制常常会对销售量、货物或服务的质量和其他商业交易条件产生多方面的影响。 价格控制产生积极影响的示意图 虽然价格管制是一项十分复杂的工作，也虽然大量的管制中的某些部分在短期内被认为是有效的和成功的，并且，没有可靠的证