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财政学 山东大学经济学院 陈 东 第一章 财政职能 政府与市场 财政职能 政府失灵 1.1 政府与市场 市场失灵和市场缺陷 （政府干预的理由） 公共物品和公共需要 （政府活动的主要领域） 政府部门与市场部门间的最优资源配置 （政府活动的适度规模） 市场机制及其效率 市场是一种实现不同产权主体之间经济联系的系统空间，同时又是“一种物品的买主与卖主之间互相作用，以决定其价格和数量的过程”。 效率——分工——交换——市场 在市场机制中，资源配置的基本问题是由竞争的价格制度决定的。 市场机制在提高资源配置效率方面显示了巨大的优越性。（看不见的手） 市场机制的运行特点：主要的价格和分配决策都是在市场上分散作出的。 “看不见的手” 每个人都在运用他的资本,来使其产品得到最大价值。一般地说,他并不企图增进公共福利,也不知道他所增进的福利是多少.他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。但是，他在这样做的时候，有一只看不见的手引导他去促进一种目标，而这种目标并不是他本意追求的东西。这样，由于追求他自己的利益，他经常地促进了社会的利益，其效果比他自己真正想促进社会利益时所能产生的效果还要大。 ———Adam Smith《国富论》 完全竞争市场和帕累托最优状态的实现 市场失灵和市场缺陷 市场失灵（在某些方面无效，难以达到帕累托最优；现实的市场不符合完全竞争假设） 自然垄断 外部效应 公共物品 信息不充分 市场缺陷（固有的弊端，即使符合完全竞争假设也无法消除） 收入分配不公 经济波动 back 外部效应的概念和根源 外部效应就是指某些个人或厂商的行为影响了其他人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。 外部性的根源在于产权缺失，是没有或无法确立财产权的结果。 外部效应 效益外溢（如花园、疫苗） 成本外溢（如污染、吸烟） 公共资源问题（池塘捕鱼、油田） back 公共物品和公共需要 公共物品的概念 公共物品的基本特征 公共物品为什么要由政府提供？ 免费搭车行为 社会公共需要的特征 共同需要（不可分） 非排他的需要 提供公共品的非盈利性 正的外部效应 以M为物质基础 back 公共物品的定义 用于满足社会公共需要的物品和劳务。（由政府提供的？） Samuelson defines a public good as “one which all enjoy in common in the sense that each individuals consumption of such a good leads to no subtraction from any other individuals consumption of that good.” Back 公共物品和私人产品区别的数学公式 私人产品：X＝ ∑Xi 某种私人产品的总量（X）是n个消费者 所拥有或消费该产品数量（Xi）的总和。 公共物品：X＝Xi 任何一个消费者所能消费和支配的公共产品的数量（ Xi ），即是该公共物品的总和。 公共品的特点1： 非排他性（non-excludability） ——不独占 私人产品只能是占有人才可消费，谁付款谁受益。然而，任何人消费公共品不排除他人消费（从技术加以排除几乎不可能或排除成本很高）。因而不可避免地会出现“免费搭车”现象。 公共品的特点2： 非竞争性（non-rivalness） ——不拥挤 边际成本为零： 在现有的公共物品供给水平上，新增消费者不需增加供给成本。 任何人对公共产品的消费不会影响其他人同时享用该公共物品的数量和质量。个人无法调节其消费数量和质量。（如不拥挤的桥梁、未饱和的Internet网等） back 政府部门与市场部门间的最优资源配置 稀缺的资源应当在政府部门与市场部门间合