中介机构业务资格管理规则（试行）.PDFVIP

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统 中介机构业务资格管理规则 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称 “上股交”） 科技创新企业股份转让系统（以下简称“科技创新板”）中介机构执 业行为，根据《上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统管 理办法 （试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 参与科技创新板业务的中介机构应向上股交申请获得 相关业务资格。 第三条 上股交设立科技创新板中介机构遴选委员会（以下简称 “遴委会”），负责中介机构的市场准入。 第四条 上股交建立考核评审机制，对中介机构实行分类管理。 分类管理规则由上股交另行制定。 第五条 中介机构参与科技创新板推荐挂牌、非公开发行股份、 股份转让及其他相关业务，应遵守法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和上股交相关业务规则，严格自律、规范运作，维护挂牌公司 和投资者合法权益，接受上股交的监督管理，承诺不利用申请挂牌公 司、挂牌公司尚未披露的信息直接或间接谋取不当利益。 第六条 中介机构、项目负责人、项目小组成员及其他从业人员 在开展业务时，应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽