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建筑工程项目合同管理中索赔与反索赔的研究文献综述 肖露 （土建系 指导老师：林表文） 索赔管理是施工合同管理的一部分,广义的索赔管理包括索赔和反索赔.索赔是指在工程承包或者经济贸易中,合同当事人一方因对方违约、其他过错或者虽无过错,但由无法防止的外因致使本方受到损失时,要求对方给予赔偿或补偿的权力而反索赔则是为避免对方索赔造成经济损失而实施的合理行为.从合同管理的角度讲,索赔和反索赔属甲方(业主方、下同)和乙方(承包方,下同)双方面的行为,均有可能发生,但在实际工作中因双方所处的地位和条件不同,乙方索赔和甲方反索赔发生的频率分别要高一些。在招标工程建设中，无论是业主还是承包商，合同管理均处于工程建设管理的核心地位，而索赔和反索赔是合同管理的重要组成部分。在目前市场经济条件下索赔与反索赔是合同管理中的必然产物。通过摸索和总结，人们意识到加强合同管理是改革和发展的非常重要的一环。因此，在客观上索赔与反索赔产生的重要意义还在于两者的对立统一，促进了甲、乙双方的业务管理水平。[1] 一、研究背景及动态 改革开放以来，中国建筑业作为国民经济的支柱产业，在国民经济中发挥着重要作用.据国家统计局统计.1989一2007年，中国(不包括港、澳、台地区)建筑业增加值平均增长12.6%(扣除物价上涨因素)，占GDP的比重由.47%’提商到.67%.建筑业的从业人数由1989年2407万增加到2001年的3669万人。北京申奥和上海申博的成功，在中国形成南北呼应之势，给中国基本建设带来新的一轮国际投资热，已成为21世纪初中国建筑产业发展的俩大“超级引攀”。中国经济正在日益深刻地融入全球市场，特别是加入WTO，更为中国建筑产业带来前所未有机遇和挑战。[2]然而我国目前的建筑市场走向招标承包竞争机制的时间还不长,无论是甲方或监理还是乙方,对合同的编制和管理经验均不够丰富,再加上行政性法规还不够健全,对合同执行过程中的索赔和反索赔没有引起足够的重视,某种程度上还简单地把其视为无力纠缠和争利，但随着我国参与国际工程项目的增多和国际通用的合同条件一《FIDIC 土木工程施工合同条件》的研究和实践以及国内的部分大型建设项目实施世界银行贷款项目,按国际惯例实行公开招标后,索赔管理显得非常重要，FIDIC 合同条件具体规定了进行索赔的条件、程序和要求，具有较强的可操作性。在国内的建筑产业也产生了重大影响和实践性的突破.新的《中华人民共和国经济法》也专门提出了责任划分和赔偿条款，这些都为规范索赔管理提供了法律依据。实践证明,双方的索赔都是严格合同管理的一项有效保障措施,没有索赔管理,实际上就是允许一方偏离或不执行合同中规定的义务而又不承担责任,因此索赔和反索赔是双方保证合同顺利实施的正当权力,是落实和调整施工合同当事人权力义务关系的有效手段.同时由此而在客观上产生的重要意义还在于,索赔和反索赔的对立统一,促进了甲、乙双方的业务管理水平和按经济规律沿法制化轨道实施工程建设。[3] 我国工程项目合同中索赔管理的现状和主要问题 ： 1、工程企业索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视。企业没有建立合同管理和索赔管理的组织机构，管理制度，管理程序，管理重点，没有配备称职的索赔专业人员，还没有将索赔管理纳入和贯穿到整个工程项目管理的全过程之中。 2、对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识。许多承包商一直对索赔存在羞怯或惧怕心理，对索赔讳莫如深，担心索赔会损害自己与业主之间的关系，害怕引起争端，怕打官司，不敢索赔。有些业主则由于项目投资不足，自己决策失误等原因，利用自己的有力地位和条件，不准承包商索赔，不让承包商索赔，也不同意承包商的正当和合理索赔要求。 3、索赔经验及索赔实例资料贫乏。由于我国工程企业对索赔的模糊认识，在过去的工程实践中丧失了许多很好的索赔机会，不仅蒙受了重大的经济损失，而且也丧失了索赔经验积累的机会。我国工程企业也很少对索赔经验和教训进行系统总结，对典型索赔案例进行收集，整理和分析，所以企业在针对具体工程索赔时，不知如何进行和运作，存在不会索赔现象。 4、工程企业索赔专门人才缺乏。工程索赔尤其是大型，复杂项目的索赔对专业人员有很高的要求，一般认为，索赔专门人才既要有良好的交际能力，优雅的举止风范，优秀的外语口语能力，又要有坚实的法律和工程专业理论知识，丰富额工程实践经验及广博的知识结构等。索赔专门人才的培养将是企业健康开展索赔工作的前提和基础。 5、索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要。我国理论界对工程索赔的研究还落后于工程实践的步伐，没有形成较为成熟的索赔管理理论体系和方法体系，对工程实践缺乏有效的指导作用。[4] 二、评述 施工索赔的概念： 施工索赔是在施工过程中，承包商根据合同和法律的规定，对并非