13.垄断性产业的管制政策.ppt

（一）对自然垄断的传统理解 早期经济学对自然垄断的理解基本上是在规模经济层面上 代表人物：克拉克森（Clarkson). 企业的生产函数呈现出规模报酬递增、成本递减的状态 由一个企业大规模生产，要比由几家较小规模的企业同时进行生产能更有效地利用资源。 （二）自然垄断特征的现代观点 夏基（Sharkey)和 鲍莫尔(Baumol)认为，自然垄断最显著的特征是成本函数的弱增性。 1977年，鲍莫尔(Baumol)在《美国经济评论》发表了《论对多产品产业自然垄断的恰当成本检验》一文。文中首次以多产品企业的成本弱增性定义了自然垄断。 成本弱增性： 对任意产量向量y1，y2，…，yk，0＜yi＜y，yi≠y，i=1，2，…，k，∑yi=y，有C（y）＜∑C（yi）成立。也就是说由一家企业提供整个产业的产量成本低于由多家企业共同提供相同产量的成本。 1.单一产品的自然垄断性 2.多产品的自然垄断性 1.单一产品的自然垄断性 基本条件： 在一定的产出范围内，由一家企业提供产品比多家企业共同提供产品具有更高的效率。 在多产品的产业中，只要一家企业生产所有产品的总成本小于多家企业分别生产这些产品的成本之和，该产业就是自然垄断产业。 此时，同时生产两种产品的那家企业在生产某一种产品时，可能具有规模经济性也可能不具有规模经济性。 结论： 对单一产品的自然垄断而言，规模经济是自然垄断的充分条件而不是必要条件。 对多产品的自然垄断而言，规模经济既不是自然垄断的充分条件，也不是自然垄断的必要条件。 自然垄断的充要条件是成本弱增性。 若企业经营多种(n种)产品，则价格管制模型为： 管制收益=消费者支出的减少数量和生产者因效率提高 而增加收益的数量 管制成本=（立法成本+执法成本+管理成本+寻租成本等） 管制有效要求管制收益大于管制成本 复习思考题 　　（四）两种价格管制政策的比较分析 　　管制对象？ 优点？ 缺点？ 难点？ 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率 最高限价 对象： 企业盈利水平 对象： 产品价格 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率 最高限价 优点： 1.鼓励企业投资 2.产品质量高 优点： 1.刺激企业提高效率 2.模型简便 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率 最高限价 缺点： 1.不能刺激企业提高效率 2.过度投资，产生A-J效应 缺点： 1.接近价格调整期，企业优化生产组合的动力差 2.产品质量低 第三节 垄断性产业的主要管制政策 投资回报率 最高限价 难点： 1.投资回报率 (S)需经过管制双方讨价还价 2.投资回报率基数(RB)的正确计量比较难 难点： 1.生产效率X值的确定 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　中国不能照搬英国模型，中国在借鉴经济发达国家的城市公用产品管制价格模型时，应充分考虑自身客观因素，以设计符合中国特点的管制价格模型。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　二、进入管制政策 　　第一，对具有自然垄断性的业务领域应严格控制，逐步放松进入壁垒，以保证有效竞争。 　　第二，政府应对原有主导性企业和新企业实行不对称管制政策，对新企业采取一定的优惠政策等，以培育市场竞争力量。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　三、联网管制政策 　　第一，政府通过制定有关联网管制价格和联网条件，从政策上保证有关企业有同等权利。 第二，政府应以合理的价格使用网络，使网络成为垄断性产业的公共通道。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　四、质量管制政策 　　如果不控制质量，被管制企业在最高限价制约下，为了减少成本就自然会产生降低质量水平的刺激。因此，政府在管制价格的同时，必须管制质量。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　五、对企业内部业务间交叉补贴行为的管制政策 　　许多垄断性产业既存在垄断业务，也存在竞争业务。垄断企业为了增强竞争性业务的优势，会通过内部转移各种业务的成本，在竞争性市场上以低价战胜竞争者。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　政府为实现有效竞争，可采取对垄断性业务和竞争性业务相分离的政策，对垂直一体化经营企业可采取不同业务间财务上的分离，也可采取“经营权”上的分离。 第三节 垄断性产业的主要管制政策 　　垄断性产业的管制是有成本的，同时也为社会带来一定的收益。对管制成本与收益分析，是权衡政府管制的利弊得失，分析垄断性产业管制政策有效性的重要途径。 第四节 垄断性产业管制政策的有效性 　　一、管制成本 　　一类是由政府承担的成本，主要表现为管制机构