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认证审核前的准备 认证机构的认证程序、审核方法和不符合类型 1、认证程序 ⑴　组织提出认证申请——填写申请表（企业概况，现有管理状况，要求认证的标准和日期等）。 ⑵ 接受组织认证申请——签定认证合同。 ⑶ 审阅体系文件——管理手册、程序文件（规定、要领）等。 ⑷ 进行初访评审——提出不符合事项，确定正式审核日期。 ⑸ 进行正式审核——提出不符合事项，作出合格或不合格结论。 ⑹ 不符合事项纠正与确认——对不符合事项的纠正效果进行确认。 ⑺ 编写审核报告——向总部申请证书。 ⑻ 颁发证书。 ⑼ 对获得组织进行周期审核。 2、审核方法 ⑴　听取介绍：部门组织、业务范围、人员分工、主要产品或活动等。 ⑵ 查阅资料：管理手册、程序文件、部门文件及记录等。 ⑶ 提问询问：向接待人员提问，向部门员工询问。 ⑷ 查看现场：查看生产现场、工作现场、厂区环境等。 3、不符合类型 ⑴ 审核中发现的不符合事项分为三类： ①严重不符合事项（1类不符合事项）——在正式审核中一般不允许存在； ②轻微不符合事项（2类不符合事项）——根据企业规模大小不同，一般累计数不能超过10-20项； ③观察事项（建议事项）——建议改进，不作为不符合事项统计 ⑵ 严重不符合事项 ①管理体系文件不齐全，缺少重要部分或标准中的某个要素； ②系统性或区域性严重失效； ③文件上写的与实际做的明显不同或还未实施； ④发现假数据、假资料、假文件，应付审核； ⑤产品质量或环境管理严重失控，顾客或相关方投诉多； ⑥多个同类轻微不符合事项汇集为严重不符合事项（4-6）。 ⑶ 轻微不符合事项 ①体系文件中个别事项与标准要求不一致或文件规定不明确； ②孤立的人为造成的小差错，例：文件偶尔未遵守等； ③记录未按规定填写，记录不齐全； ④缺少个别资料或提供的资料有错； ⑤管理人员和操作人员该懂的不懂，该做的不做，该记的不记； ⑥对体系不会产生重要影响的不符合事项。 ⑷ 不属于不符合事项的观察事项 ①证据尚不足，但估计存在问题，需要提醒注意的事项； ②虽然已发现了问题，但还不构成不符合，如发展下去有可能成为不符合事项； ③其他需要提醒注意的事情。 二、各级人员应掌握的业务知识 1、中层以上管理人员 ⑴ ISO9000或ISO14000基本知识及实施该标准的目的与意义； ⑵　本公司如何实施ISO9000或ISO14000，做了哪些方面工作； ⑶ 本公司体系文件的结构、作用和数量； ⑷ 本公司的质量方针、质量目标或环境方针、环境目标、指标及其达成情况； ⑸ 本公司主要产品、活动或服务和本部门主要业务及人员职责分工； ⑹ 内部体系审核情况，本部门的不符合事项及纠正措施情况； ⑺ 管理评审情况，管理评审的结论及最高管理者的评审意见。 2、一般管理人员（包括文员） ⑴ ISO9000或ISO14000基本知识及质量或环境意识； ⑵ 本公司的质量方针、质量目标或环境方针、环境目标； ⑶ 本公司体系文件的结构、作用和数量； ⑷ 本部门的组织、人员及主要业务； ⑸ 本人岗位职责，本岗位业务要求及应具有的专业知识； ⑹ 本岗位有关的文件（规定、要领等）要求及工作程序（方法）； ⑺ 本岗位的管理要求（记录、设备维护、“5S”要求等）。 3、一般操作人员 ⑴ 本公司的质量方针或环境方针； ⑵ 本人的岗位职责； ⑶ 本岗位的操作要求和操作方法（业务知识）； ⑷ 基本的质量知识或环境知识以及相应的意识； ⑸ 本岗位的管理要求（记录、工装与设备维护、发现问题反馈方法、“5S”要求等）。 4、关键岗位操作人员 ⑴ 本公司的质量方针或环境方针； ⑵ 本人的岗位职责； ⑶ 本岗位的操作技能、经验和资格要求； ⑷ 本岗位业务的专业知识和操作方法； ⑸ 应急准备和响应有关知识； ⑹ 基本的质量知识或环境知识以及相应的意识； ⑺ 本岗位的管理要求（记录、设备维护、“5S”要求等）。 三、正式审核前的准备 1、宣传准备 ⑴ 利用标语、广播、黑板报等宣传工具，做好宣传工作；　　 ⑵ 必须要了解的知识告诉员工，并讲清注意事项； ⑶ 审核计划（时间安排）事先告诉有关部门，提前做好准备； ⑷