PB系统-20151209答案.pptx

主经纪商系统介绍 机构业务部 2015年11月 1 目 录 一、中信建投PB业务简介 2 二、中信建投PB建设历程与现状 三、中信建投PB系统功能介绍 3 一、 中信建投主经纪商业务 ——私募好管家 主经纪商业务（PB 业务）是指为专业机构投资者提供产品设计、销售管理、杠杆配置、投资研究、交易经纪、资产托管以及估值核算、份额登记、投资清算、信息披露、风险管理等投资运营外包服务和其他行政外包服务等一揽子综合金融服务解决方案。 为机构客户提供的一揽子的“管家服务”以降低机构运营和管理上的成本和压力。 帮助私募机构从繁杂的事务中解脱出来，专注于投资。 通过全方位综合系统服务，提升私募运作质量和效率。 助力私募机构提升专业价值 4 全链条服务 中信建投PB系统 最早建设PB 2014年年中开始部署，2014年底试运行。 经历历次升级，完善需求、修复缺陷 运行时间最长，产品最多，功能最丰富 共计数十个机构，上百只产品 5 客户群体 6 私募机构：已对接12家。 公募专户：已对接2家。 基金子公司：已对接7家。 期货资管：已对接4家。 信托：拟对接1家。 期货经纪：已对接4家，在途3家。 中信建投PB优势 7 稳定运行时间最长，功能最全，客户量最大 全市场、全功能模块，满足机构所有投资需求 算法交易对接，解决交易执行 人员经验丰富、投入力度大、响应时间快 机构客户交易服务平台 8 Pb系统 门户 全资产管理 全市场投资 风控 绩效 算法交易平台 交易执行 降低交易成本 Apama 复杂事件处理 量化策略、条件单 快交柜台 交易速度 中信建投PB系统 9 通过各个子系统的协同工作为客户提供全方位服务。 交易服务 10 交易服务服务的内容： 交易手段 11 诸多交易手段 交易品种 12 全品种覆盖 13 交易方式 四种模式的交易流程，风控审批、自动分发 自由委托 交易速度 14 极速交易 局域网分仓通道、直连通道、对接快交、成交主推 UFT内存交易、UFR内存风控、 多活并发机制 算法交易、策略交易、篮子交易、CEP数据、Level2行情 风险管理 15 多重风控，支持到单元级别,支持联合风控 风控指标 16 事中风控 17 事中风控 申请流程 1、承诺函（管理人用印，只要一次） 2、风险揭示书（管理人用印，只要一次） 3、产品申请表word（管理人填写并用印，每产品一个） 4、申请表excel（客户经理填写电子版） 以上作为附件起草分支机构工作签报。 18 申请流程 1、承诺函（管理人用印，只要一次） 2、风险揭示书（管理人用印，只要一次） 3、产品申请表word（管理人填写并用印，每产品一个） 4、申请表excel（客户经理填写电子版） 以上作为附件起草分支机构工作签报。 19 使用注意 1、暂时不提供外接端口，不支持程序化。 2、申请范围：各类机构户、产品户。 3、每机构开通“产品数+2”个license。 4、禁止同一交易员多点登陆。 5、禁用子单元，对于管理型产品经审核，一事一议。 6、需上报客户公司出口的互联网IP地址；实际使用人的姓名-IP-MAC地址。需绑定。 7、所有通道产品，投顾只能下建议，需要管理人人工审核。 20 感谢聆听 21