有关“初查”法律地位的思考.pdfVIP

第20卷第1期 法 治 论 丛 VOl 20．NO．1 2005年1月 The Rule of Law Forum Jan一2o05 ●雾务篇 有关 “初查”法律地位的思考 顾敏华 (上海市普陀区人民检察院，上海 400031) 摘 要： 检察机关自行侦查案件时普遍采用“受案，初查，立案 侦查”的工作程序，但《刑事诉 讼法》没有直接规定“初查”，造成其法律地位不明确，并引起实际工作中许多困惑。鉴于初查的重要性和必 要性，建议立法机奏对《刑事诉讼法》第2章第10节进行修改，对初查作出必要的具体规定。 关键词：检察机关；初查 法律地位 中图分类号：I)F83 文献标识码：A 文章编号：1008—4525(2005)0卜073—04 当前，检察机关在依照 刑事诉讼法 办理贪污贿赂和渎职等自行侦查的案件时，普遍采用 “受案、初查、立案、侦查”的工作程序。通常在接到举报、控告材料后，进行一些必要的调查 工作，在判断确有犯罪嫌疑后，即开始立案侦查，使案件进入刑事诉讼程序。在初查过程中，有 相当多的举报线索经过调查，因为没有确凿的证据或涉嫌犯罪事实而作不立案处理。但是，司法 理论界对于 (《刑事诉讼法))没有明确规定，但实践中普遍使用的立案前 “初查”是否合法、是否 必要及其权限一直存在很大的争议，笔者结合办案实践提出一些看法，以供同行探讨。 一 、 初查的渊源 初查是人民检察院自侦部门 (指检察机关根据 刑事诉讼法 的管辖范围，自行侦查案件 的部门，主要指反贪污贿赂局和法纪检察部门)在司法实践中逐步形成的具有现实意义的概念。 尽管在 (《刑事诉讼法 以及其他相关法律条文中未有 “初查”这一用语，但是在最高人民检察 院 (以下简称 “高检”)的有关司法解释、文件规定以及司法理论界，直至检察机关的基层办案 部门都在使用 “初查”这一概念。那么 “初查”这个在 法学大辞典))中都没有的词语从何而 来呢?据资料记载，1991年4月2日，高检发布的 (《人民检察院侦查贪污贿赂犯罪案件工作细则 (试行) 第6O条规定，“人民检察院对于接受的贪污、贿赂犯罪案件的材料，应当迅速进行立案 前的书面审查和调查”。办案部门对 “立案前的书面审查和调查”用口语化表述就是 “初步调 查”，略语就是 “初查”。1993年3月26日，高检通过 关于加强举报工作的决定))第一次在规 范性文件中提到了初查，该 “决定”第5条指出：“大力加强初查工作。初查是消化的前提和立 案侦查的基础”，并对举报中心、自侦部门对于举报线索初查分工作了详细规定。1993年l1月 4日，高检发出 (《关于进一步加强大案要案查处工作的通知 ，将 “初查”作为人民检察院查处 大案要案线索的一个重要程序。1997年新修订的 (《刑事诉讼法))实施以后，1997年1月l5日高 检颁布的 (《人民检察院实施 中华人民共和国刑事诉讼法规则(试行) 中第6章专节规定了 “初查”。此后，在高检许多规范性文件中都出现 “初查”一词。从初查这个词语产生背景看，初 查所包含的立案前的调查等活动早就存在于办案过程中，只是一开始没有规范使用 “初查”这 收稿日期：2004．09．30 作者简介：顾敏华，上海市普陀区人民检察院干部。 个名称，这表明初查其实并不是新生事物，只是一个规范化的司法用语。 二、初查的概念 初查从字面意思可以理解为初步审查、初步调查或初步侦查，而每一种解释都包含不同的内 涵和外延。那么，检察机关自侦案件的初查到底是什么含义呢?它包括哪些内容?司法界对此看法 不一。张穹同志在其主编的 ((人民检察院刑事诉讼理论与实务))一书中指出，“初查是指人民检 察院在立案前通过初步调查的方法，对本院管辖范围内犯罪案件线索进行审查，以获取证据，确 定是否需要对案件立案侦查的诉讼活动……它是不同于纯粹的书面审查和立案后的正式侦查的一 种特定的办案环节和办案方法。”①而高检于l999年1 1月8日颁布的 ((关于检察机关反贪污贿赂 工作若干问题的决定》(简称 “40条”)第6条规