中国资源环境产权市场建设的制度设计.pdfVIP

复旦学报(社会科学版) 20O3年第3期 FUDAN JOURNAL(Social Sciences) No．3 2003 ·环境经济研究· 中国资源环境产权市场建设的制度设计 * 王万山 (浙江大学 管理学院，杭州 310029) [摘 要] 本文从资源环境产权市场交易的三个层次，即初始产权界定、交易权规定和交易制度安 排上综合研究我国资源环境产权市场的制度优化建设途径，提出三步连续而渐进的制度改变策略：第一， 建立市场化的资源环境公共产权规制模式；第二，在现有的资源环境所有权安排条件下，实现资源环境使 用权和经营权的市场化；第三，实行多元化和市场化的资源环境所有权制度，形成公私产权对接的完善的 资源环境产权混合市场。 [关键词] 资源 环境 产权 制度 市场 [中图分类号] F062．2 [文献标识码] A [文章编号] 0257—0289(2003)o3—0067—006 资源环境产权市场大体上可分为自然资源产权市场和排污权市场。资源环境产权市场制度建 设包含着初始产权界定、交易权规定和交易制度安排三个层次的产权制度建设。优化我国的资源 环境产权市场制度，需要针对我国在这三个层次上产权制度安排所存在的问题和不足，采取有效的 制度建设路径和步骤。 一 、 建立市场化的资源环境公共产权规制模式 资源环境产权市场作为一个混合市场，必须首先优化“公”权市场。我国目前的资源环境产权 市场主要以“公”权形式存在，故引人市场化的“公”权市场模式是我国资源环境产权市场优化的第 一 步，也是目前条件下的重要一步，它可以有效消除目前我国资源环境产权初始界定中过度国有化 和行政化而造成严重的“政府失灵”问题。引人市场化的“公”权市场模式需要两个步骤：一是资源 环境产权所有权代理市场化；二是资源环境的使用权获得市场化。 作为资源的公共产权主体，国家不仅对资源拥有积极的权能，即可以占有、使用、收益和处分资 源，而且也可以行使其消极的权能，即排除一切非法的侵犯¨一rm 。但国家是个抽象的、不清晰 的集合，权利无法被具体界定到某个人，因而，要切实行使资源环境的所有权，国家必须把这一所有 权委托给中央政府；而中央政府不可能直接控制那么多的资源，所以又必须委托给中央政府各部门 和地方政府去管理；各部门和地方政府又不可能事无巨细地全面控制和管理这些资源，它们必须寻 找代理人——资源环境部门直接管理。这样，资源环境的产权必然被层层委托给众多具体代理人 去行使。由于国家和它的各级委托代理人都有着不同的行为目标，而从国家到资源环境的具体代 理人经过很多中间环节，每个环节的代理人与它的委托人的利益目标都存在差异。因此，各级代理 人与国家的利益目标差异可能会越来越大。这样，“就存在着代理人行为严重背离资源环境公共产 权主体和终极所有权人利益的可能” J。 * 本文系国家社会科学基金资助项目《生态产权市场的制度设计》(批准号：OWJY0O7)研究成果之一。 [收稿日期] 21302—7 [作者简介] 王万山(1968一 )，男，海南乐东人，浙江大学管理学院博士生。 67 为了协调自然资源各级代理机构的目标，督促它们恪尽职守，国家还需设立相应的协调、监督 机构。同代理机构一样，各级协调、监督代理机构及其组成人员都有着各自的行为目标，其目标可 能既有经济性的，又有政治性的L3一_p86J。因而，各级代理人和协调、监督机构在履行职责时，必然要 作利益衡量，而衡量的标准是自己的利益目标。当行为结果符合自己的目标时，就会积极行动，资 源环境公共产权主体的委托目标就会实现，公共产权主体的所有者的地位得到维护；反之则相反。 这里存在着信息不对称、代理者被俘虏、代理者有限理性及代理者创租卖租等政府失效和代理失效 问题。其主要原因是代理者的机会主义行为。例如，某地盗伐森林现象十分严重，而当地森林警察 却不愿尽力制止这类行为，原因不是无法制止，而是完全制止了盗伐，他们就无法获取