ISO质量体系认证内审员培训CQC课件7-审核实施.pptVIP

审核实施 第七章 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 现场审核 首次会议 沟通 （前、中、后） 收集和验证信息 形成审核发现 准备审核结论 末次会议 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 沟通 预备会议 由审核组长在现场审核前召开 议题 1. 介绍审核目的、范围、审核计划， 2. 介绍现场审核的重点、需注意的问题 3. 分发有关资料和记录表格等 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 审核组内部的小结会 介绍审核进展和审核发现 交流有关的审核信息 汇报审核中的疑点或线索，提出相应意见 适当调整审核计划 必要时，将内部会议结果通报给受审核方 征求受审核方对审核的意见 重大事项及时沟通并通报受审方及相关领导 沟通 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 末次会议前的内部会 交流、汇总、分析、归纳、总结所有审核信息 针对审核目的，评审审核发现 确定审核发现，包括不符合项及不符合的程度 确定审核结论并达成一致 编写不符合项报告、审核报告及相关的文件 准备末次会议 沟通 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 首次会议 参加人员有最高管理者、管代、拟审核部门代表和审核组成员，组长主持,内容是: 介绍审核目的，范围和准则； 再确认审核计划和其他有关的安排; 介绍实施审核所用的方法和程序和声明抽样所带来的不确定因素; 确认审核组审核所需的资源和设施； 介绍报告的方法，包括不符合的分级； Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 首次会议 小型组织，可简单地沟通所实施的审核和解释审核的性质。 会议应是正式的，并应保存出席记录。 准时， 控制会议时间，一般不超过30分钟 审核员的仪表 由审核组长主持会议 请最高管理者或管理者代表讲话。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 收集审核证据 按审核计划的分工和事先编制的检查表收集审核证据，但不应教条地运用； 采用适当的抽样方法收集信息（包括与审核目的、范围和准则有关的；与职能、活动和过程间接口有关的信息） 验证信息 按照审核准则，客观地评价审核证据； 将审核证据(审核结果)记录到检查表中; Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 审核证据的属性 a.实际存在而非主观臆断(可能、也许、应该) b.不受感情或偏见影响，不以个人的喜好或成见来定论 c.可以陈述，即可用口头或书面的方式来表达 d.与产品、过程或QMS有关的 e.可以定性或定量，即可以描述其程度或数量 F.可以被验证，即可以追溯、重现或用其他方法加以证明 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 审核证据的来源 1.有关人员所说的本职范围内的话 2.有关QMS的文件、报告、通知、指令，各种资料、图纸、规