北京佳讯飞鸿电气股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDFVIP

北京佳讯飞鸿电气股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 为贯彻执行财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》 和《企业内部控制配套指引》及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司内部控制指引》的要求，加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展， 保护投资者合法权益，保证公司业务活动的正常进行，确保公司资产的安全和完 整，公司根据自身的经营特点和实际状况，不断加强控制环境、风险管理、控制 活动、信息及沟通、监督等方面内部控制制度建设，强化对内控制度落实的检查。 现将公司2016 年度有关内部控制情况报告如下： 一、公司基本情况 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于 2007 年 6 月 12 日，公司前身为北京佳讯飞鸿电气有限责任公司，成立于1995 年 1 月26 日。经中国证券监督管理委员会证监许可（2011）562 号文核准，公 司于2011 年5 月5 日在深圳证券交易所创业板公开发行上市，发行2,100 万流 通股，股票简称“佳讯飞鸿”，股票代码“300213”，发行后总股本8,400 万股。 根据公司 2011 年度股东大会决议，以 2011 年 12 月31 日公司现有总股本 8,400 万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，转增总股份4,200 万股，每股面值1 元，共计增加股本人民币4,200 万元，变更后的注册资本人民 币12,600 万元，中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）为本次变更出具了验 资报告（中瑞岳华验字[2013]第0252 号）。 根据公司2013 年股东大会决议，以2013 年 12 月31 日公司总股本12,600 万股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.6 元人民币（含税）；同时进 行资本公积金转增股本，以公司总股本 12,600 万股为基数，向全体股东每 10 股转增10 股，转增后公司总股本将增加至25,200 万股，每股面值1 元，共计增 加股本人民币12,600 万元，变更后的注册资本人民币25,200 万元，北京润发会 计师事务所有限公司对本次变更出具了验资报告(润发验字[2014]第2003 号)。 根据公司2014 年第二次临时股东大会决议和2014 年10月29 日中国证券监 督管理委员会《关于核准北京佳讯飞鸿电气股份有限公司拟向深圳市航通众鑫投 资有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2014]1138 号），公司分 别向深圳市航通众鑫投资有限公司、许扬、天津百富源股权投资基金合伙企业（有 限合伙）、张雄峰、胡星、深圳市华澳创业投资企业（有限合伙）、王彩云发行 4,237,415 股、1,352,367 股、901,578 股、901,578 股、631,104 股、540,947 股、450,789 股，每股发行价为13.31 元，同时现金支付8,800 万元，以购买上 述公司合计持有的深圳市航通智能技术股份有限公司100.00%股权。本次发行后 公司注册资本变更为261,015,778 元, 众环海华会计师事务所（特殊普通合伙） 对本次变更出具了验资报告(众环验字[2015]020001号)。 根据本公司2016 年第一次临时股东大会决议，并经中国证监会《关于核准 北京佳讯飞鸿电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1368 号）核准，2016 年 10 月21 日，本公司申请以非公开发行A 股26,316,731 股， 每股面值1.00 元。本次增资已由中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 10 月 24 日出具众环验字（2016）020054 号的《验资报告》。 统一社会信用代码：91110000101908915L。 注册资本：287,332,509.00 元。 法定代表人：林菁。 本公司经营范围：生产、制造数字调度设备、专用通信设备；电子产品、通 信设备、安防设备、监控设备、电气机械、自动控制设备、仪器仪表、专用设备、 办公用机械的技术开发、技术咨询、技术服务；通信及自动化控制、计算机软硬 件及网络系统的设计、开发、集成、安装、调试和服务；销售汽车、手机；货物 进出口、技术进出口、代理进出口；专业承包；以下仅限分公司经营：生产手机。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 (一) 公司内部控制制度的目标