金融控股公司负责人资格条件及兼任子公司职务办法.doc

金融控股公司負責人資格條件及兼任子公司職務辦法 (99/02/04 金管法字第09900542800號令修正)本辦法依金融控股公司法 (以下簡稱本法) 第十七條第一項、第二項規定 訂定之。 為強化金融控股公司負責人之專業經營績效，提升負責人兼任子公司職務 之經營效率，及職務之制衡機制，以落實公司治理，訂定本辦法。 本辦法所稱負責人，指金融控股公司之董事、監察人、總經理、副總經理 、協理、經理或與其職責相當之人。 有下列情事之一，不得充任金融控股公司之發起人或負責人： 一、無行為能力、限制行為能力或受輔助宣告尚未撤銷者。 二、曾犯組織犯罪防制條例規定之罪，經有罪判決確定者。 三、曾犯偽造貨幣、偽造有價證券、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒 刑以上之刑確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚 未逾十年者。 四、曾犯偽造文書、妨害秘密、重利、損害債權罪或違反稅捐稽徵法、商 標法、專利法或其他工商管理法規定，經宣告有期徒刑確定，尚未執 行完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾五年者。 五、曾犯貪污罪，受刑之宣告確定，尚未執行完畢，或執行完畢、緩刑期 滿或赦免後尚未逾五年者。 六、違反本法、銀行法、信託業法、票券金融管理法、金融資產證券化條 例、不動產證券化條例、保險法、證券交易法、期貨交易法、證券投 資信託及顧問法、管理外