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职业安全健康管理体系审核的有效性探讨 中国安全生产科学研究院 谢英晖 为了确保职业安全健康管理体系认证工作有序、健康地开展，有必要探讨认证机构如何保证审核的权威、公正和有效性。除了严格遵守有关职业道德的要求外，关键就是从审核技术上保证审核开展的深度与广度，下面从文件审核、审核计划的编制、现场审核的实施、不符合事项的跟踪验证、监督审核等方面进行探讨，以求抛砖引玉。1 文件审核　　文件审核的目的在于评价受审核方是否建立了一套满足标准要求的文件化体系，以确定能否启动正式审核。对于审核员而言，通过文件审核可以了解企业的安全管理体制及运行控制的主线，为审核计划和审核检查表的编制提供依据。熟悉受审核方的基本情况是每一个审核员去企业现场审核前必须要做的工作，需要熟悉企业的工艺流程，主要危害及控制方式，企业安全管理职责分配和管理机制。目前，由于认证机构业务较忙，文件审核执行得不够到位。审核员往往是到企业之后才开始看文件，临时编写检查表。审核准备工作的不充分，容易导致审核无的放矢，分不清主次，抓不住重点，结果是部分不符合要求的受审核方取得了证书，影响了认证机构的权威性，认证证书失去了公信力。 文件审核时，容易犯的一个错误是部分审核员根据自己的个人经验或主观意图认为企业必须有这个或那个程序，尤其在运行控制这一要素。标准本身对文件化并没有死板的规定，“建立和保持程序，并形成文件”也不意味着一定要通过“xx程序”的形式体现。标准本身并没有要求体系文件分三个层次，也没有要求在管理手册对17个核心要素及相互作用进行描述，只要在整个文件系统中包括这些方面的要求就可以。这方面需要审核员从总体上灵活把握。文件审核的另一个作用是了解企业的管理制度，不同的行业，同一行业不同的企业都有自身管理上的特点和优点，如果不清楚受审核方管理机制，容易导致生搬硬套和教条主义。尊重企业行之有效的做法，是审核工作中必须注意的，因为管理体系的标准是管理型标准，与技术性标准不同，在标准许可的框架内，不仅允许而且鼓励企业根据自身特点发挥灵活性，勇于创新，否则千篇一律，管理体系也就没有了生命力。 无论对于用人单位还是认证机构，除了标准本身，最好要知道其背后的思维过程和来龙去脉，比如某个要素存在的理由及根本的目的，并进一步追问内外部客观环境变化后可能产生的影响，在此基础上才有对标准准确的理解和探索标准的不断创新与发展。标准是事物发展过程中形成的某种高度，它随着客观环境的变化不断提升。标准本身并不是教条，千万避免对标准的教条化及错误的理解，以致机械化地生搬硬套，导致企业执行时无所适从。随着管理思想、原则和方法的不断创新，标准本身也需要不断地修订，以更切合企业管理的实际。目前，管理界倡导管理的简单原则(当然并不等于管理的简陋与粗糙)，追求简单有效的管理手段和方法，更为务实和理性。对于审核的开展，我们相应地要从过于注重文件和记录，注重于形式和模式上的符合转向更注重于过程和结果的有效，以避免企业安全管理工作中的过分繁琐和形式主义，过程和结果的有效是实实在在的符合。 2 审核计划和审核检查表的编制　　目前，审核一般是按部门审核开展的，首先要考虑的是第一阶段和第二阶段的侧重点以及两个阶段审核的衔接(对于监督审核，还需考虑与以往进行的审核的衔接)，然后是时间和人员的合理分配，最后是逻辑性。第一阶段审核重点在体系的策划，也就是用人单位的安全管理机制是否符合标准的要求，初步确认受审核方是否在按照体系文件的要求运行，确定能否启动第二阶段审核，同时为正式审核收集信息，确定第二阶段审核的重点，为制定抽样方案提供信息。第二阶段审核重点是确认受审核方体系运行的符合性与有效性，确定是否予以推荐注册，这些侧重点相应的在编制审核计划时要体现出来。或者一阶段审核更注重广度，二阶段审核更注重深度。目前，职业安全健康管理体系是分一阶段和二阶段进行的，并不是两次审核。部分审核组习惯在二阶段审核时将审核小组的审核部门与一阶段所审核的部门互换，其实是不妥当的，这样的安排其实等于两次审核，而不是两阶段审核。这样的安排浪费了审核资源，缺乏延续性，无法保证审核的深度与广度。 　　关于人员的安排，在了解审核组成员的专业背景和工作经历后，可以根据每人的特长安排去相应的部门，比如对技术部门一般都会安排专业审核员。为了保证审核的思路流畅清晰，审核计划安排上需要注意保持连续性，比如电力建设公司一般是各专业公司组织队伍共同参与电厂建设项目，各专业公司(比如土石方公司、建筑公司、锅炉公司、汽机公司、电气公司等)除了参与电厂工程建设外可能还有其它的项目，均由同一人员去承担；总公司以及分厂(公司以及项目部)相应的部门安排相同的人员，还可以印证上级部门对下一级部门的指导与监督工作的到位。第一阶段、第二阶段审核一般安排一次高层访谈就可以了，但高层访谈