2014年“首次公开发行股票承销业务规范”解读答案.docVIP

C14031 《首次公开发行股票承销业务规范》解读 一、单项选择题 1、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，（ ）应建立健全承销业务制度和集体决策机制，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。 A发行人 B承销商 C机构投资者 D监管机构 2、根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十四条规定，主承销商应合理制定网下投资者的条件，个人投资者应具备至少（ ）年投资经验。 A三 B五 C二 D一 3.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应和发行人至少按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商采用（ ）方式向公众投资者进行公开路演推介。 A报纸 B互联网 C现场 D电话 1. 按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商应保留承销过程中的相关资料并存档备查，相关资料至少保存（ ）年 A一 B二 C五 D三 2、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的（ ），并在相关发行公告中披露。 A30% B10% C15% D20% 3、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应和发行人安排不低于本次网下发行股票数量的（ ）优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金和由社保基金投资管理人管理的社会保障基金配售。 A20% B40% C30% D10% 1、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者报价后，主承销商和发行人应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的（ ） A20% B15% C10% D30% 2.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向主承销商及其持股比例（ ）% 以上的股东配售股票。 A3 B1 C2 D5 3、根据《首次公开发行股票承销业务规范》第十五条规定，网下投资者出现协商报价、故意压低或抬高价格、提供有效报价但未参与申购、参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性等情形的，主承销商应在股票上市后（ ）日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。 A5 B3 C15 D10 A B C D 二、多项选择题 4.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人确定配售原则时，综合考虑的因素可包括但不限于：（ ） A历史申购情况、资金规模 B长期持股意愿、研究定价能力 C与主承销商或发行人长期合作情况 D投资者的类型、本次申购意向 5、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人采用以下（ ）的方式进行路演推介。 A其他合法合规 B现场 C电话 D互联网 6.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，除（ ）之外，其他与路演推介工作无关的机构与个人，不得进入路演现场，不得参与承销商和发行人与投资者沟通交流活动。 A发行人 B媒体 C承销商 D投资者 7.、证券公司承销首次公开发行股票时，以下（ ）等业务活动适用《首次公开发行股票承销业务规范》。 A投资价值研究报告 B信息披露 C路演推介 D询价、定价、配售 8.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，承销商和发行人就以确切的事实为依据，不得（ ）。 A阻止符合条件的投资者报价或劝诱投资者报高价 B夸大宣传或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 C口头向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 D书面向投资者或路演参与方透露未公开披露的重大经营信息 6.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价。网下投资者出现（ ）等情形的，主承销商应在股票上市后10日内报告协会，协会每月定期在网站公布名单。主承销商可以拒绝名单内的投资者参与询价和申购。 A参与网下询价有关行为不具有逻辑一致性 B故意压低或抬高价格 C协商报价 D提供有效报价但未参与申购 4.、按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应与发