私募基金合同模板(高水位20160715-02版--2)1剖析.doc

合同编号：******号 山丘祥瑞私募投资基金 基金合同 基金管理人:基金托管人: 华泰证券股份有限公司 2016年 月 重要提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。 本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 本私募基金管理人提醒投资者基金投资的买者自负原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 投资者告知书 尊敬的投资者： 本基金通过基金管理人进行。基金投资者认购或申购本基金，以人民币货币资金形式交付，在认购或申购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集结算资金专用账户本私募基金募集结算资金专用账户由基金管理人委托外包服务机构开立，该账户仅用于本基金募集期间和存续期间认购、申购和赎回资金的归集与支付。募集结算资金专用账户是外包服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表外包服务机构接受投资者的认购或申购资金，也不表明外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集结算资金专用账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因外包服务机构的原因造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，外包服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。 结算资金专用募集账户信息如下： 账户名： 账号： 开户行： 本人/机构已认真阅读《投资者告知书》，清楚认识并认可关于募集结算资金专用账户的上述告知内容，并愿意自行承担由此可能导致的一切风险和损失。 基金投资者(自然人签字或机构盖章)： 法定代表人或授权代理人(签字或盖章)： 日期： 年 月 日 尊敬的投资者： 投资有风险，当您∕贵机构认购或申购本私募基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您∕贵机构在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，充分、全面认识本私募基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人[北京三智宝盈资产管理有限公司]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明： 一、私募基金管理人承诺 （一）本私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人，并取得管理人登记编码。 （二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。 （三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 （四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。 二、风险揭示 （一）特殊风险揭示 1、基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险 本私募基金合同是基于中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引1号》（契约型私募基金合同内容与格式指引）而制定的，私募基金管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容，导致本私募基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。 2、私募基金委托募集所涉风险 私募基金管理人将应属本机构负责募集事项委托其他机构办理，因代办机构不符合金融监管部门规定的资质要求、或不具备提供相关服务的条件和技能、或因管理不善、操作失误、等，或可能存在违法违规地公开宣传私募基金产品、虚假宣传私募基金产品、以保本保收益引诱投资者购买私募基金产品导致给基金投资者带来一定的风