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如何快速熟悉上市业务 各位， 总则： 如何在项目过程中全程控制执业风险？（我们要在执业风险和客户满意业务创新中平衡）我们律师如果在从事证券法律业务时，需要非常慎重，对客户涉及的资产法律关系、管理层的法律延续关系和关联关系、对特定行业的外资产业政策等，要有透彻的了解，依据法律提供我们的法律意见；而不是完全按照客户的要求提供法律意见； 如何预判项目的重要法律关系及最终确定项目的重要法律关系？（这是实体上最重要的）（当然可以找人家做过的项目参考，行业方面可能有相同的。） 如何找法？（快速找法的办法。）（对中国法律不能滥熟于心，也要对中国法律标题滥熟于心）（A股是黄皮书，境外是几个文件及整个外资法体系） （程序和实体这些业务方面的问题，可能还有其他问题是：要看是否有足够的法律法规的支持，我们在法律法规不清晰的情况下，会给政府部门咨询，打无数个电话，了解实际的执行情况和政府部分的态度； 这些都可以作为我们意见书的依据，但是支持我们发表意见的基础的强度却有所不同；法律研究更重要。如何看待电话咨询的结果）（质量与效率的关系；质量是第一位的，在保证质量的前提下，提高我们的办事效率既要及时回答客户，不拖活，要跟活，也要保证质量）（样本是很重要，但一是样本要是好样本，一是样本会要及时更新。这是因为我们国家法律变得快。例如81号令颁布后各地工商都调整外商投资企业的登记文件，BVI公司公证认证，香港公司公证认证，新加坡公司公证认证，虽然是境外的事，但客户认为我们都懂）（所有会计规则也是法律规则，如何区别会计问题和法律问题。）（税务知识、财务知识（财经新闻）、证券相关专业知识对我们的业务是很有帮助的，有空时要读一下）（如何向客户解释不蹲点问题，及一些场合、喝酒不想出席）（英文文件）（如何催收律师费）律师与其他中介机构的关系（评估事务所、会计师事务所、其他律师事务所等）；不能诋毁其他同行；平等竞争；友好相处；泱泱大所的风范要体现在我们的业务和文件质量。 律师与执法和政府部门的关系（公、检、法、政府部门等）；正常的往来，接受其他律师所和有些律师与这些部门非正常交往的教训；清水一杯。 程序方面，且每个阶段有特定的工作，而且都会出一些文件。 第一阶段： 如何起草项目建议书？项目建议书的要点？（抄及总结所的业绩，但要预判重要的法律关系） 如何起草聘任函？ 重组阶段： 如何起草重组备忘录？重组应注意的几个要点？ 如何理解A股公司重组时连续计算经营业绩的条件？ 如何理解实际控制的人变更？ 如何处理境内自然人外汇来源问题？ 尽职调查阶段： 尽职调查的基本原则？ 如何分项目制作尽职调查问卷清单？ 如何进行现场调查？ 如何进行电话访谈？ 如何进行工商核证？各地工商核查需提交的文件？ 如何进行土地房产核查？ 如何进行电话会议？电话会议的基本原则？ 股改阶段： 如何确定改制基准日？有限责任整体改制的要点？ 有限责任整体改制的税收问题？ 改制的审计、评估的法律规定？（还需不需要评估报告） 如何协助公司制订改制的文件？（分不同类型公司：外商投资股份公司，内资公司） 各地改制的程序？ 审计阶段： 回复会计师的问题的基本原则？ 如何回复会计和法律交叉问题？如何回复会计准则问题？ 如何回复税收问题？税的问题比较复杂，打印所有税表的要求，如何配合会计师解决税的问题，新税法的规定。 （如果有pre-Ipo，如何处理又对公司又对私募投资者出意见的问题，如何处理私募投资者要求回购，股权质押以及利润保证的要求） 辅导阶段：如何讲课，有课件，针对国有企业或民营企业，讲课的重点应该不一样。 如何出具律师补充调查问卷？ 如何出具辅导文件？如何协助保荐人对公司进行辅导？ 如何协助保荐人主持与公司的会议？（主要是民营企业）三会的文件如何准备。分国有及民营有不同。（人事制度以及独董人选，）（董秘和独董培训）（董秘要去交易所，如何培训） 招股书审查要点？（A股也需要审查招股书） 律师工作报告及律师法律意见书起草要点？（当然这主要是实体问题啦。）鉴证文件。（不允许代签字，查得很严）（还有起草若干文件，证明函什么的） （报材料上去了，）（一些客户要求我们公关如何回复）公司去见面会（ 申报材料后10个工作日 发行部分管融主任，一处、二处负责人，审核员。）了，会后的讨论如何把握。 第一次沟通后约十五个工作日 审核人员审核材料（二个半月左右了）这时如何继续跟进案件以及预备证监会的问题 证监会征询省政府和发改委出了问题怎么办？发改委内部审核流程。 如何回复证监会的问题？（会一起去审核员，如何与证监会工作人员面谈？）包括组织及继续调查。如何对待一些政府部门出函。是不是出函就解决问题。（一方面明确审核意见的关注点，另一方面咨询审核人员的解决办法。（不会说得很明确。出资