“监管报表”填报技术指引.docVIP

机构监管综合信息系统（CISP）数据报送 快速指南（证券营业部分册） 2008年3月  目录 一、登录 3 二、信息维护 5 1、个人信息维护 5 2、修改密码 5 3、报送用户维护 5 三、数据报送 6 一、登录 1、CISP数据报送平台通过浏览器登录。登录地址为： 2、登录前，需将CISP数据报送平台加入浏览器的授信站点。操作方式为（以IE浏览器为例）： （1）在主菜单选择“工具-Internet选项”，再选择“安全”； （2）对话框中选“授信站点”，再单击“站点”； （3）在“将该站点添加到区域中”下的输入框中输入“”，单击“添加”后选择“确定”返回。 3、证券营业部填报数据时，需验证用户名和密码。用户名分系统管理员和填报用户两类。其中系统管理员的用户名由系统自动分配，为8位机构代码（与客户交易结算资金监控系统中的机构编码相同），填报用户用户名由各证券营业部系统管理员添加。登录后，请尽快修改密码。 4、证券营业部用机构编码登录系统，为以系统管理员身份登录。该管理员具有全部的系统功能权限和报表权限,同时，系统管理员可以设置本营业部填报用户，并分配功能和数据权限。填报用户添加方式如下： （1）在主页面点击“系统管理”，进入系统管理页面，在左边菜单中选择“报送用户维护”后，进入用户维护页面。 （2）注册填报用户 A．点击“新增”按钮，可新增一名用户。其中带有红色标记为必填项； B．选中其中一名用户，可通过“修改”、“删除”、“查看”按钮，分别修改、删除或查看用户信息； C．完成新增用户后，可对用户分配权限，以确定不同报送内容的报送人。 （3）权限设定 填报用户权限分为报表权限和功能权限两类，分别设置用户填报报表权限和其他功能的权限。 A.报表权限 填报用户由系统管理员分配并设置权限，设置后填报用户可依据自己权限填报报表。设置时方式为： a．以系统管理员身份登录，在主菜单中选择“数据报送”，再选择“权限管理”，在其中的部门列表中列出的营业部名称上单击，右边即列出目前所有用户，选择一个用户后，点击“权限”菜单； b．选择“设置权限”，在打开的页面中，首先选择“添加”按钮，在弹出的页面中选择“证券营业部监管报表”，点击确定后，“证券营业部监管报表”将显示在可访问的任务组中； c．单击“证券营业部监管报表”，在新页面中点击“添加”，将出现的用户名前单选框选中后，选择“报表权限”按钮，将弹出一个页面，显示目前可报送的全部报表； d．点选一个任务，将展开此任务的报表，在相应报表前将出现状态图标，分别为：放大镜表示可查看但不可修改；带斜杠的红色圆圈表示不能查看也不能修改；带有一个笔的方板表示可查看并可修改。单击图标，将在三上述三个状态中切换； e．选定后，选择确定返回。 B.功能权限 以系统管理员身份登录，在主菜单中选择“系统管理”后选择“分配权限”，选择一名用户并点击“权限分配”后，可对相应用户的权限进行分配。 二、信息维护 用户通过此功能进行个人信息维护、营业部报送用户维护和权限的管理。通过在首页点击“系统管理”进入。 1、个人信息维护 个人信息维护是对登录用户个人基本信息的变更。其中， “联系电话”、“移动电话”、“电子邮箱”等基本信息可以变更，而“用户名”和“真实姓名”不可以修改。 2、修改密码 修改密码是对用户登录密码进行修改设置。用户首次登录系统后，请尽快修改密码。 3、营业部报送用户维护 系统管理员添加填报用户后，可在此对填报用户信息进行修改。如填报用户忘记自己密码，系统管理员可通过此功能为其重置密码。操作为：在“系统管理”中选择“报送用户维护”，选择一名用户后点击“修改”，可修改用户信息，并可以为用户重置密码。 三、数据报送 1、在首页中，点击“数据报送”按钮，系统进入报表报送页面并列出具有权限的报表。选择任务组，并选择需要报送的报表，进入报送界面。 2、报送前，先确认要填报数据所属的报表期，其中：“当前报表期”表示当前所处的报表时期，“已填报报表期”表示本期已上报过数据。 3、填报时，可选择在线填报或离线填报方式填报数据。 （1）在线填报 A．打开报表 选择要填报数据的报表期后，点击“在线填报”进入在线填报数据界面。如果是第一次使用本系统或插件升级后，系统会提示下载插件。在线插件安装成功后，系统将从服务器上下载报表任务，并在IE窗口中打开报表任务。 B．填报数据 选择要输入数据的单元格，可直接用键盘输入数据（新输入的数据将覆盖原来的数据），用鼠标点击想要编辑的表元，则表元里会出现一个闪动的输入提示符，这时可以直接用键盘输入数据，另外，也可以用键盘来移动录入焦点。 在填报数据时，用户点击页面下侧的报表标签切换报表。在报表标签上点击鼠标右键，在弹出菜