协议编号（DX）德邦-钢银-合同2016年第1号.PDFVIP

协议编号：（DX）德邦-钢银-合同2016 年第1 号 “上海钢银电子商务股份有限公司-第一期员工持股 计划”定向资产管理计划资产管理合同 委托人：上海钢银电子商务股份有限公司 （代上海钢银电子商务股 份有限公司第一期员工持股计划） 管理人：德邦证券股份有限公司 托管人：交通银行股份有限公司 目 录 一、前言3 二、释义3 三、声明与承诺5 四、当事人及权利义务7 五、委托资产 11 六、投资政策及变更 14 七、投资主办人的指定与变更 15 八、划款指令的发送、确认和执行 16 九、交易及交收清算安排 18 十、越权交易处理20 十一、委托资产的估值21 十二、委托资产的会计核算23 十三、托管人对管理人的投资监督23 十四、资产管理业务的费用与税收24 十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使25 十六、信息披露义务25 十七、资产管理合同的生效、变更与终止26 十八、保密27 十九、违约责任与免责条款28 二十、争议的处理29 二十一、其他事项29 一、前言 为规范证券公司定向资产管理业务的运作，明确证券公司定向资产管理合同当事人的权 利与义务，根据 《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证 监会令第93 号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会 公告[2012]30 号，以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发 [2012]206号，以下简称《规范》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（2014 年6 月20 日起实施，以下简称《指导意见》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定， 委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法 权益。委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证委 托资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和 风险，自行承担投资风险。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则，根据本合同约定和委托人投资指令管理和运 用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收 益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管托管账户内的委托资 产安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： （一）委托人、钢银电商：上海钢银电子商务股份有限公司 （代上海钢银电子商务股份 有限公司第一期员工持股计划）。 （二）管理人：德邦证券股份有限公司 （三）托管人：交通银行股份有限公司。 （四）本合同：委托人、管理人和托管人签署的编号为 （DX）德邦-钢银-合同2016 年 第1 号的《”上海钢银电子商务股份有限公司第一期员工持股计划”定向资产管理计划管理 合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。 （五）委托资产：委托人拥有合法所有权或处分权、委托管理人管理并由托管人托管的 作为本合同标的的财产。 （六）员工持股计划：指上海钢银电子商务股份有限公司第一期员工持股计划，该计划 将按照中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称 “股转系统“）的 有关规定以定向发行股份方式实施员工持股计划、参与员工持股计划的钢银电商员工通过员 工持股计划专用帐户将认购钢银电商定向发行股份的认购款缴纳至本定向计划托管账户之 日起成立。员工持股计划的存续期为60 个月，自钢银电商定向发行的股份登记在员工持股 计划名下之日起算。存续期届满，经员工持股计划管理委员会