增加E类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告.PDFVIP

金鹰基金管理有限公司关于金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF） 增加E 类基金份额并相应修改基金合同及托管协议的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法规及金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）（以下简称 “本基金”）的基金合同、招募说明书等基金法律文件有关约定，本基金管理人 金鹰基金管理有限公司（以下简称 “本公司”）经与本基金托管人中国建设银行 股份有限公司（以下简称 “建设银行”）协商一致并报中国证监会备案，决定自 2017 年2 月14 日起，增加E 类基金份额，并对 《金鹰元盛分级债券型发起式证 券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及 《金鹰元盛分级债券型 发起式证券投资基金托管协议》（以下简称“《托管协议》”）部分条款进行修 改。 根据本基金《基金合同》“十二、基金份额持有人大会”的相关规定：基金 合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响，可由基金管理人和基金托 管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会。 现根据《证券投资基金信息披露管理办法》的规定，将相关情况公告如下： 一、新增E 类份额的基本情况 1、基金份额分类 本基金根据申购费用、销售服务费收取方式、注册登记机构的不同，将金鹰 元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基金份额分为不同的类别。在投资者申 购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为C 类基 金份额。目前已持有本基金份额的投资人，其基金账户中保留的本基金份额余额 不变，自动划归为C 类基金份额。C 类基金份额场内名称与代码不发生变更（场 内简称：金鹰元盛，场内代码：162108）,业务规则与现行规则相同，注册登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司。在投资者申购时收取申购费用，而不从 本类别基金资产中计提销售服务费的，称为E 类基金份额，E 类基金份额的注册 登记机构为金鹰基金管理有限公司。 本基金C 类基金份额、E 类基金份额分别设置代码 （C 类：162108，E 类： 004333），并分别计算和公告各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。C 类 1 基金份额通过场外和场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交 易，场外份额不上市交易，下同），C 类基金份额持有人可进行跨系统转托管；E 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，E 类基金份额持有人不能 进行跨系统转托管。 2、基金的费率 （1）本基金各类份额类别的费率结构如下： 费率项目 C 类基金份额 E 类基金份额 M＜100 万元 0 0.6% 100 万元≤M＜300 万元 0 0.4% 申购费率 300 万元 ≤M＜500 万元 0 0.2% M≥500 万元 0 每笔1000 元 T＜90 天 0.1% 0.5% 赎回费率 T≥90 天 0 0 管理费率（年费率） 0.7% 0.7% 托管费率（年费率） 0.2% 0.2% 销售服务费（年费率） 0.4% 0 （2）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《 信息披露办法》 的有关规定在指定 媒