【】2014年12月保荐代表人胜任能力考试最新大纲复习材料_1保荐业务监管.pdfVIP

保荐代表人胜任能力考试大纲(2014 年10 月) 第一章 保荐业务监管 第一节 资格管理 掌握保荐机构和保荐代表人注册、变更登记的条件和程序；掌握维持保荐机构和保荐代表人资格 的条件。 一、保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序（掌握） （一）保荐机构注册条件 序号 注册条件 1 注册资本不低于人民币1 亿元，净资本不低于人民币5000 万元 2 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具 3 备相应的研究能力、销售能力等后台支持 具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35 人，其中最近3 年从事保 4 荐相关业务的人员不少于20 人 5 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4 人 6 最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 7 中国证监会规定的其他条件 （二）保荐代表人注册条件 序号