洗钱罪构成要件理解与立法完善构想.pdf

和谐社会的刑法现实问题 洗钱罪构成要件理解与立法完善构想 牛忠志’ 一、 洗钱罪的构成要件分析 月29日通过的《刑法修正案(三)》和2006年6月29Et通过的《刑法修正 案(六)》先后都对洗钱罪作了修改。根据这些规定，洗钱罪，是指明知是 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管 理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，以提供资金账户，或者 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券，或者通过转账结算方式协助 资金转移，或者协助将资金汇往境外，以及其他方法掩饰、隐瞒犯罪的所得 及其收益的性质和来源的行为。本罪的犯罪构成如下： (一)客体要件 通说认为，本罪的客体，是复杂客体，即国家的金融管理秩序和司法机 关的正常活动。① 但也有不同见解。有的认为，本罪侵犯的客体，根据违法所得及其收益 的来源和洗钱行为的具体方式而具有的多重性和可变性，大多数情况下洗钱 罪侵犯的客体是国家对金融活动的管理制度，此外，根据违法所得及其收益 的来源，洗钱罪还侵犯了社会管理秩序(毒品犯罪、黑社会性质的组织犯 罪)或国家对外贸易管制(走私犯罪)。②有的认为，本罪侵犯的客体是复杂 的、多重的客体，其破坏了金融秩序、公共安全秩序和司法机关的正常活动。 笔者认为，讨论洗钱罪的犯罪客体要件应该区分实然与应然两个视角。 1．实然角度。鉴于现行立法把洗钱罪放在“破坏社会主义市场经济秩 序罪”一章，标志着立法者认为设立本罪的立法目的主要是为了保护社会主 义市场经济秩序，因而上述通说的见解是可取的。洗钱罪的犯罪分子利用现 阶段的金融体制，尤其是金融监管措施、制度的不完备，将大量不受国家宏 观监控的赃款进入流通领域，使金融系统产生混乱和危机，极易引发信任危 t山东科技大学法学院教授。 ①高铭暄、马克昌：《刑法学》(第二版)，北京大学出版社、高等教育出版社2005年版，第 460页。 ②赵秉志：《新刑法教程》，中国人民大学出版社2001年版，第439页。 洗钱罪构成要件理解与立法完善构想 机和支付危机，并对货币的利率产生不利的影响，甚至发生金融危机，因而 破坏了国家的金融管理秩序。而且，洗钱罪作为单独犯罪，上游犯罪所侵犯 的直接客体不能作为它的直接客体，上游犯罪所侵犯的社会关系只是洗钱行 为间接侵犯的社会关系，所以，洗钱罪的客体要件不可归结为社会管理秩序 或国家对外贸易管制秩序，或者公共安全秩序。 当然，由于洗钱行为帮助了上游犯罪分子隐匿、毁灭罪证，阻碍了对犯 罪事实的揭露和对犯罪人的查处，妨碍了司法机关对犯罪的违法所得及其收 益等赃物的追缴，因而无疑还妨害了国家的司法机关的正常活动秩序。 有学者认为：“司法机关正常司法活动是洗钱罪的必要客体。……金融 管理秩序是洗钱罪的主要客体。”①笔者认为，论者似乎对“犯罪构成要件” 一词缺乏把握，且“必要客体”和“主要客体”到底是何关系，论者也没有 y、j_ 交代。 2．应然角度。洗钱罪的客体要件应当是司法机关的正常活动秩序。 首先，洗钱分子把赃款洗净，为其披上合法的外衣，为发现及追查犯罪 及证据和非法所得设置障碍，也为上游犯罪分子继续犯罪提供经济基础，甚 至可能鼓励洗钱行为向有组织犯罪和跨国犯罪方向发展。洗钱罪往往与毒品 下一 犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪及走私犯罪联系在一起，洗钱 者的目的是掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的来源和性质，这就决定了 i卷‘囊 洗钱行为本身对司法活动的扰乱，因而严重妨碍了司法机关的正常司法活动。 其次，无论以何种犯罪方式及手段，洗钱罪都会破坏司法机关的正常司 黔缫 法活动秩序，给打击上游犯罪带来阻碍。所以洗钱罪的客体要件应该是司法 机关的正常活动秩序。 最后，有时候犯罪分子不通过金融机构进