洗钱罪立法空间论以美国法为蓝本的比较.pdf

洗钱罪立法空间论 洗钱罪立法空间论 一一以美国法为蓝本的比较 李佳欣+ 洗钱犯罪被称为“有组织犯罪的生命线”①，作为20世纪初出现的新型 经济犯罪，②．自20世纪末规模在国际范围内日益扩大，以致现今成为国际共 同关注的刑事犯罪之一。国际货币基金会估计洗钱的数额占全球GDP的 2％～5％，每年至少有6000亿美元被清洗，美国《消除国际洗钱与打击恐怖 主义融资法案》在开篇指出：“洗钱为跨国犯罪集团可能实施和加剧损害美 国公民安全的行动提供了财力支持。”③作为经济发达大国，美国针对洗钱犯 罪的研究和深入也是世界领先的。中国在洗钱罪上的立法规定目前处于发展 完善阶段，面对从国内化走向国际化的洗钱犯罪趋势，本文拟以美国洗钱犯 罪立法进程与内容为蓝本，对中国洗钱犯罪立法空间做一简要分析，恳请求 教于方家。 一、 中国洗钱罪立法进程理析 。一一一一灞．吆嚣。。一砖磷， ：髻。*鬻暨，。j。；，露劳臻≯一。。蕾Ⅲ崩鹱。 我国关于洗钱罪的立法起步较晚，这和我国经济的发展程度有一定的关 系，20世纪70年代末中国刚刚步人改革开放阶段，由于洗钱行为并未凸显， 1979年刑法并未规定洗钱罪。随着市场经济体制的进一步发展和深化，经济 犯罪尤其是有组织经济犯罪的大量发生和显现，1990年12月全国人大常委 会通过了《关于禁毒的决定》，其中第4条规定：“包庇走私、贩卖、运输、 制造毒品的犯罪分子……掩饰、隐瞒出售毒品获得财物的非法性质和来源的， 处七年以下有期徒刑、拘役或者管制，可以并处罚金。”此条可认为是我国 t吉林大学社会科学学报编辑部编辑。 ①Barrett Atwood，MollyMeConville：MoneyLaundering，American． ②洗钱(moneylaundering)一词最早出现在美国，20世纪20年代以后，在美国的芝加哥等城 市出现了以阿里·卡彭、约·多里奥和勒基·鲁西诺为首的庞大的有组织犯罪集团，为了掩盖黑色收 入，该集团中的一个财务总管购置了一批自动洗衣机，为顾客清洗衣服并收取现金，然后将犯罪企业 的收入混入这部分现金中一起向税务机关申报，将犯罪收入变为合法收入。这便是洗钱的由来。参见 罗志勇：《我国的反洗钱犯罪与立法的完善》，载《探索与争鸣》2005年第2期。 ③郭建安、王立宪、严军兴主编：《国外反洗钱法律法规汇编》，法律出版社2004年版，第280 页。 和谐社会的刑法现实问题 洗钱罪最早的法律渊源。1997年修订刑法在第191条第一次将洗钱罪纳人其 中，将明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、走私犯罪的违法所得及其 产生的收益而掩饰、隐瞒其来源和性质的行为认定为洗钱犯罪。2001年12 月29日公布的《刑法修正案(三)》对该条又做了两个地方的修改：一是补 充恐怖活动犯罪为上游犯罪之一；二是单位犯洗钱罪的，对其直接负责的主 管人员和其他直接责任人员的法定刑上升，即“情节严重的，处五年以上十 年以下有期徒刑”。 事隔5年后，2006年10月31H，《中华人民共和国反洗钱法》正式通 过，反洗钱法明确了我国反洗钱峪督管理、金融机构的反洗钱义务、反洗钱 调查、反洗钱国际合作以及法律责任等方面内容，正式建立了我国预防洗钱 的基本法律制度，对于及时发现和监控洗钱活动，遏制洗钱犯罪及相关犯罪， 维护金融秩序，开展反洗钱国际合作将发挥十分重要的作用。①反洗钱法的 出台不但意味着国家对洗钱行为的打击到了一个新的高度，更带动了一系列 法律法规的修改与补充。《刑法修正案(六)》先于反洗钱法4个月通过，针 对第191条规定的洗钱罪，《刑法修正案(六)》增补了上游犯罪的内容，即 从《刑法修正案(三)》的四类犯罪扩大到毒品犯罪、黑社会性质的组织犯 罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金 融诈骗犯罪七类犯罪，几乎涵盖