中信重工机械股份有限公司独立董事2016年度述职报告.pdfVIP

中信重工机械股份有限公司 独立董事2016 年度述职报告 报告期内，作为中信重工机械股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，我们遵照 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司独立董事备案 及培训工作指引》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》 等相关法律法规及业务规则，以及《公司章程》、《公司独立董事工 作制度》的规定，本着维护公司及全体股东利益的原则，忠实勤勉履 行职责，审慎行使独立董事权利，持续关注公司关联交易、对外担保、 募集资金使用、内部控制等重要事项，积极出席公司股东大会、董事 会及各专业委员会会议，认真审议议案并发表独立意见，充分发挥了 我们的独立性和专业性，切实维护了公司、股东，特别是中小股东的 合法权益。现将我们在2016 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，公司董事会由7 名董事组成，其中包括3 名独立董事。 王梦恕先生因任期届满提出了辞职申请，2016 年11 月29 日，公司 发布了 《关于独立董事任期届满辞职的公告》（临2016-044）。王 梦恕先生辞去独立董事职务后，公司独立董事人数为2 名，未达到独 立董事人数须占董事会人数三分之一比例的要求。根据《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《公司独立董事 1 工作制度》的有关规定，该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任 独立董事填补其空缺后生效。截止报告期末，王梦恕先生按照相关法 律、行政法规和《公司章程》的规定，继续履行独立董事职责。 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王梦恕先生，1937 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士，中国工程院院士、教授级高级工程师。王梦恕先生1961 年9 月 至1964 年12 月研究生毕业于唐山铁道学院桥隧系隧道工程专业。 1965 年5 月至1970 年5 月任北京地下铁道工程局施工处科研室技术 员、专题组长；1970 年5 月至1979 年2 月任成都铁路局峨嵋内燃机 务段、局科研所主任技术员、工程师；1979 年2 月至1997 年5 月任 铁道部隧道工程局科研所、局总工办高级工程师、研究室主任、专题 组长。历任隧道局助理工程师、工程师、高级工程师、教授级高级工 程师、科研所结构室主任、科技开发处总工等职。现任中国中铁股份 有限公司副总工程师、中国中铁隧道集团有限公司副总工程师，北京 交通大学土木建筑工程学院教授、博士生导师，北京交通大学中国隧 道及地下工程试验研究中心主任。2010 年11 月至本报告期末，担任 本公司独立董事。 王君彩女士，1942 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大 学学历，教授，硕士、博士生导师。王君彩女士1966 年毕业于中央 财政金融学院会计系，1968 年7 月至1975 年3 月在乌鲁木齐新疆半 导体器件厂工作，任会计、财务科负责人；1975 年3 月至1979 年7 月，在新疆国防工业办公室（后为新疆维吾尔自治区军事工业局）负 2 责财务、成本管理工作。1979 年7 月至今，在中央财经大学会计学 院任教，曾任财务会计教研室主任、中惠会计师事务所副主任会计师。 现任中央财经大学教授，硕士、博士生导师、博士后合作教师，享受 国务院政府特殊津贴，中国非执业注册会计师，中国会计学会个人会 员，中国总会计师协会学术委员，哈尔滨商业大学客座教授。2011 年7 月至本报告期末，担任本公司独立董事。 潘劲军先生，1935 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大 学学历，教授级高级工程师。潘劲军先生毕业于东北大学矿山机械专 业，历任洛阳矿山机器厂设计处科长、副处长，洛阳矿山机械研究所 总设计师，进出口公司经理。1995 年4 月退休。2014 年6 月至本报 告期末，担任本公司独立董事。 2、是否存在影响独立性的情况说明 我们未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要 股东担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进 行独立、客观判断的关系，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 1、出席股东大会、董