内审知识培训(2016.8.01)讲解.ppt

审核活动的实施（六） 末次会议：? 审核组长应主持末次会议，提出审核发现和审核结论。 参加末次会议的人员包括受审核方管理者和适当的受审核的职能、过程的负责人，也可包括审核委托方和其他有关方面。 适用时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况。 如果管理体系有规定或与审核委托方达成协议，与会者应就针对审核发现而制定的行动计划的时间框架达成一致。 第四章 审核实施 末次会议内容 签到 致谢 重申审核目的和范围 确认审核计划的实施情况 正式提出不合格/不符合项 澄清 宣布审核结论 提出纠正要求 结束 * 第四章 审核实施 审核活动的实施（七） 审核报告的编制和分发：? 审核组长应根据审核方案程序报告审核结果。 审核报告应在商定的时间期限内提交。如果延迟，应向受审核方和审核方案管理人员通告原因。 审核报告应按审核方案程序的规定注明日期，并经适当的评审和批准。 ?审核报告应分发至审核程序或审核计划规定的接收人。。 第四章 审核实施 审核报告的内容 审核的目的和范围 审核依据文件 审核组成员 审核时间 审核不合格/不符合项分布 审核结论 不合格/不符合报告 * 第四章 审核实施 审核活动的实施（八） 审核后续活动的实施：? 根据审核目标，审核结论可以表明采取纠正、纠正措施和预防措施或改进措施的需要。此类措施通常由受审核方确定并在商定的期限内实施。适当时，受审核方应将这些措施的实施状况告知审核方案管理人员和审核组。? 应对措施的完成情况及有效性进行验证。验证可以是后续审核活动的一部分。 第四章 审核实施 第五章 审核人员能力评价 审核员能力的评价应根据审核方案（包括其程序）进行策划、实施并形成文件，以提供客观、一致、公正和可靠的结果。评价过程应包括如下四个主要步骤： a）确定满足审核方案需求的审核人员能力； b）建立评价准则； c）选择适当的评价方法； d）实施评价。 审核员应通过持续专业发展活动和定期参加审核来形成、保持和提高他们的能力（见7.6）。审核员和审核组长的评价过程见7.4和7.5。审核员和审核组长的评价准则见7.2.2.和7.2.3。审核方案管理人员的能力要求见5.3.2。 第五章 审核人员能力评价 审核的诀窍 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 * 第六章 审核实务 询问方式 开放型（引导对方陈述） 请你谈一下对不合格品的处理要求？ 你是如何参与职业健康安全事务的？ 封闭型（回答于限定范围，多用于确认事实） 这份文件是你的吗？这仪器你会不会操作？ 引导型（介于开放与封闭之间） 既然我们制订了生产工艺文件，你实际上是如何执行和记录的？ 说到污水处理的控制，你们是如何校准所使用的PH检测仪的？ * 第六章 审核实务 审核抽样 随机抽样 适当数量（依据检查表，3~12个） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 * 第六章 审核实务 审核发现的验证 依据客观证据 面谈所的信息应再验证 责任人的谈话可作客观证据 非责任人的信息只作线索 * 第六章 审核实务 审核记录内容 审核不合格/不符合的证据 文件名称、编号、版次 产品/服务名称、标识 区域/工位 设备名称/所在区域 记录名称/标识/时间 不合格/不符合事实 审核线索、不确定的问题 立即追踪、稍后追踪 * 第六章 审核实务 不合格/不符合的处理 记录不合格/不符合事实 依据客观证据 确定不符合标准的条款或文件要求 同被审核方负责人确认 * 第六章 审核实务 不合格/不符合的分类 体系性不合格/不符合 质量/环境/职业健康安全体系文件与选定的标准、合同要求或有关法律法规不符 实施性不合格/不符合 实际操作与体系文件描述不符 有效性不合格/不符合 按规定要求进行实施，但效果未能达到规定要求 不合格/不符合程度 严重/一般 * 第六章 审核实务 严重不合格/不符合 质量/环境/职业健康安全体系与约定的标准或指定的要求不符（如缺失、完全违背条款） 造成系统性或区域性严重失效的不合格/不符合（可能由多个轻微不合格/不符合造成） 可造成严重后果的不合格/不符合（如对人生安全、环境等造成严重危害） * 第六章 审核实务 一般不合格/不符合 孤立的人