金路集团举牌情况.doc

金路集团举牌情况汇报 1、2015年9月5日 四川金路集团股份有限公司（000510.SZ，下称*ST金路）重大资产重组工作出现波折，财新记者获悉，*ST金路董事会秘书刘邦洪9月1日被德阳市警方带走，董事长张昌德目前亦被当地纪委协助调查。浙江新光控股集团有限公司（以下简称新光集团）借壳*ST金路上市的进程，在过会前的关键时刻，遭遇四川地下游资突击入股、散户举牌和和当地政府的多重阻击。 　　新光集团董事长周晓光9月4日晚间向财新记者透露，张昌德、刘邦洪是9月1日下午被德阳市警方带走，涉嫌罪名为背信损害上市公司利益罪；在扣留24小时后，张昌德被移送至德阳市纪委。 　　9月5日，金路集团一位高管亦向财新记者证实了上述信息。新光集团的人士认为，此举意在通过非市场化的方式，影响重组进程。截至发稿时，财新记者未能联系到德阳方面对此事予以置评。 　　背信损害上市公司利益是2006年通过刑法修正案增加的罪名。该罪名是指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事相关行为，致使上市公司利益遭受重大损失。 　　*ST金路原由刘汉的汉龙实业发展有限公司控制，2010年汉龙实业大规模减持，刘汉堂兄刘沧龙旗下的四川宏达成为第一大股东。刘汉事发后，刘沧龙也被调查，宏达集团遂将其持有的*ST金路4.16％股份委托给德阳市国资委旗下德阳市振兴国有资本投资运营有限公司，后者自己还持有*ST金路3.54％股份，德阳国资由此成为公司实际控制人。财报数据显示，*ST金路2013、2014年度净利润分别亏损1.74亿元、1.47亿元，2015年上半年又有7239万元亏损，面临退市风险。 　　2014年12月，德阳国资委开始与浙江富商虞云新、周晓光夫妇的新光集团接触，希望重组注入优质资产，提升公司盈利能力。虞云新、周晓光夫妇2013年在胡润中国百富榜排名第256位，其1995年创建的新光集团最初以饰品为主业，之后成为集投资、贸易、地产、实业于一体的大型民营企业集团。2011-2013年，新光集团曾举牌武汉上市公司中百集团（ 000759.SZ ），最多时曾持股11.37%，为第一大流通股东，但历经两年多拉锯后新光集团最终选择放弃。 　　对*ST金路，新光集团志在必得。2015年1月17日，*ST金路发布重大事项停牌公告，经过多轮谈判，6月9日晚*ST金路发布公告，与新光集团、虞云新签署《发行股份购买资产框架协议》，拟向新光集团、虞云新等定增购买其持有的万厦房产、新光建材城各100%股权，两标的公司合计作价112.14亿元，实现新光集团主要资产的借壳上市，*ST金路将从化工企业转变成为一家“具备较强市场竞争力、区域领先的房地产开发和商业经营企业”。7月15日发布的修订公告中，两标的公司作价修改为111.7亿元。借壳方新光集团承诺，标的公司2015年度合计净利润不低于8亿元，2015年度与2016年度累计实现的合计净利润不低于19亿元，至2017年度三年累计实现的合计净利润不低于32亿元。 　　新光集团借壳重组获得资本市场积极响应，从6月24日复牌，*ST金路即连拉六个涨停板，到7月30日*ST金路临时股东大会通过了新光集团的重组议案，其股价已从停牌时的5.80元升至9.00元。其间7月14日，*ST金路召开董事会审议通过了新光集团的重组方案，德阳市国资委也于同日核准。8月6日，中国证监会正式受理*ST金路重大重组事项，目前处于意见反馈阶段。 　　但在这一过程中，新光集团发现，四川地区营业部频现高额买盘。“首先是临时股东大会进行股权登记前几天，十多名投资者突击大量买入金路集团股票合计5000余万股。”周晓光对财新记者说，“这些投资者突击入股并非看好此次重组，他们在股东大会上一致投出了反对或弃权票。只是因为80%以上的股东代表都给重组方案投了赞成票，这些阻击才未能成功。” 　　周晓光等人发现，这十几名突击入股的投资人的股东身份登记信息大多为1990年前后出生的年轻人，存在代持嫌疑。而到了8月份，大部分突击入股的投资人撤出，换成另一批与其背景类似的“散户”以更大资金量进入。消息人士透露，这批阻击新光集团借壳的“野蛮人”大多来自达州游资圈和内江游资圈，到目前投入资金量已经在20亿元左右。 　　8月24日，*ST金路发布公告称，8月21日下午收市后，公司收到刘江东通知，其已持有本公司股份3046万股，占公司总股本的5.0001%；8月27日，*ST金路再次发布公告称，刘江东通知其买入公司股票1929万股，占公司总股本的3.17%，超过德阳国资委控制的德阳国投与宏达集团股份之和，成为公司的第一大股东。8月31日晚间，*ST金路第三次公告，刘江东当日再次举牌，持股比例已升至10%。 　　刘江东连续增持有违规之嫌。按照《证券法》等法规规定，