制度与契约经济学上海财经大学.ppt

思　考　题 与企业有关的权利义务结构主要有哪些？ 与企业有关的权利义务结构决定企业的型态，企业主要有哪些型态，它们由什么决定？ 现代公司治理的主要内容有哪些？ 50年后的企业型态会如何变化？ 提　醒 “作业”和“课程论文” （严禁抄袭） 下　课 《制度与契约经济学》 授课人：李 健E-mail: lijian789@126.com 上海财经大学财经研究所2004年秋 第九讲　政府规制 《制度与契约经济学》 国家（政府） 国家（政府）的特点： 　　暴力垄断组织 　　政府与黑社会组织的区别 国家、政府或政治社会的起源 边沁、奥斯丁 ：起源于“习惯性服从” 　　 边沁：主权的特征在于臣民对于统治者的一种“习惯性服从”。 现代民主社会：更趋近于“社会契约论” 　　国家主体性获得；政权的合法性 政府与市场 市场——可以自由交易（制度与契约认同）　　自由交易与缔约的基础制度或规则，可产生于国家强制或其他主体强制，也可产生于多主体的自由交易与缔约。 　　“基础制度”未必仅是自由交易（缔约）的基础制度。 　　　什么是“非市场”？ 政府干预的理由 市场失灵 １、（自然）垄断，例如：水、电、气、铁路、微软 ２、信息不对称，例如：资本市场、金融市场的欺诈 ３、外部性（正——大量的公共品、负——管制） 　　例：国防安全、基础研究、吸毒返毒 政府规制（政府规制经济学） （政府）规制（Regulation） 　　　在市场经济条件下，政府为克服市场失灵，对微观经济主体进行规范和约束，对特定领域的经济主体进入、退出、价格、经营活动进行授权、监督与管理，对涉及环境、安全的各种行为进行规范，以实现特定公共目标 。 政府规制是国家干预经济的重要方式。 政府规制是现代市场经济不可或缺的制度安排。 Regulation　日本语译法——规制；Deregulation　为规制放松或放弃规制 政府规制的类型 经济性规制 社会性规制（范围可以很广） 　3、代理人市场（如经理市场）： 　　　使在职代理人不敢懈怠，以保持其职位；也使潜在替代者更加努力，以竞争代理人之职。 如：高级管理人才市场、独立董事市场 下　课 《制度与契约经济学》 授课人：李 健E-mail: lijian789@126.com 上海财经大学财经研究所2004年秋 几 个 问 题 1、委托代理契约并不仅存在于企业组织 2、委托代理契约中的信息不对称和激励相容 3、委托代理市场中的监督和激励机制 4、中国的“国资委”——“代理委托人” 第八讲企业制度（契约）结构及型态 《制度与契约经济学》 一、雇佣契约 雇佣契约普遍存在于家庭、俱乐部、军队、政府、企业等各类组织以及市场中 　　单人雇主契约——重庆特殊的“棒棒军” 什么是“雇佣契约”？ 雇佣契约的特点 非即时服务契约 　　 “一次完结的服务契约”与“雇佣契约”的区别和联系 　　购买服务（以及结果）和购买劳动力的区别和联系 非完备性较强——优待后续即时细化 劳动力与劳动力主体不可分离 企业的雇佣契约 企业内部化劳动力的几种形式 1、资本金投入（严格单人企业、合伙、干股） 2、非市场化雇佣契约（行政委派、义务工等） 3、直接与劳动者的劳动力买卖契约（雇佣契约） 4、与劳动力输出公司直接的买卖契约 5、卖身契、奴隶等（罕见，中国劳工在日本） 6、记件工资是雇佣契约吗？ 7、“外包”契约的实质（市场化服务类契约、和市场化商品契约）；外包与直接购买有区别吗？ 雇佣契约只是企业内部化劳动力的一种形式。 雇佣契约 为什么要团队生产、专业化分工 雇佣契约的实质（劳动力、劳动服务） 人力资本“雇佣”金融资本，还是相反？ 被雇佣者地位（与缔约方、与内部化的劳动力主体) 　　并不意味着一定处于被动或被支配地位 企业规模与雇佣契约 企业规模与企业人员规模 （边际分析） 原子劳动者的聚合 企业的合并与分立 雇佣契约与委托代理契约 雇佣契约与委托代理契约的区别和联系 　　 　　契约标的 　　缔约主体的关系和地位 二、股权类契约与制度 合伙契约、投资者契约 公司章程 企业制度（契约）与外部制度体系连通——企业主体资格的确立 企业所有者权益、股东权 原始的完整的所有者权益 　　　（严格单人企业） 所有者权益的细分性配置（“股东权”与“经营权”） 股东权的层次和种类（普通股股权、优先股股权） 优先股股权与永续债债权的中间地带 越来越异化的股东权（表决权＋剩余索取权＋其他） 关于所谓“剩余控制权” 三、信用、借贷与债权债务类契约 信用、借贷与债权债务的区别和联系 债权债务契约的实质 企业的“控制权”与“剩余控制权” 契约中的剩余控制权与组织中的