对提单权利凭证的若干法律思考.pdfVIP

国际商务Ng)2003年第3期 摘 要：有关提单物权凭证的问题一直以来成为我国海商法研究的热点问题，本 文欲对其中一些主要的观点进行评述，并提出自己对提单权利属性的几点思考。 文章认为提单作为权利凭证，其根本属性是一种有价证券和债权凭证；从提单所表 彰的对货物权利的角度而言，它同时也是物权凭证，即提单表彰了权利人对提单下 货物的法定的占有权。文章还针对一度司法界流行的“丧失物权功能说”提出了批 驳意见，指出凭单交付是提单制度存在的基础，所谓“无单放货不等于错误交付”的 说法于法无据。 关键词：提单；物权凭证；无单放货；保函 中图分类号：D912 文献标识码：A 文章编号：l0o6一l894( 3)03一oo34—05 一 、 传统提单物权凭证的反思 所谓提单的物权凭证一直以来成为提单研究中的热点问题，学者们不约而同探寻起该 词的来源。有学者指出，在普通法下并不存在“document of title to g∞ds”的权威性定义，英 美法学者较为一致的看法是，单证贸易中货物的交付必须提交正本提单，这意味着提单转让 就能转让对卸下货物进行占有的权利，正是基于该原因提单被说成“document of title”，代表 处于海上的货物；同时也转让了对货物的推定占有，即对货物进行占有的权利。Mustill大 法官曾有一段精辟的论述：提单是货物拟制占有权(possession)的象征或符号，和其他象征 不同，通过背书和移交提单就能转让对货物的拟制占有权，即提单是可转让的能打开“流动 仓库”的钥匙；通过背书和移交，仅仅提单转让本身不能转移提单所代表的货物的财产权利， 但可能构成货物财产权利转让机制的组成部分。依据1992年英国海上货物运输法，提单 的转让至少具有两项法律效力：一是提单持有人一般具有依据合同起诉承运人的资格；二是 提单持有人有权要求承运人向其交付货物，即使承运人未将货物交给货物所有人，只要他依 诚信将货物交给合法持有并向自己出示提单的人，他就解除对货物所有人承担的义务。以 上权威性的论述表明了提单作为“document of title”首先是一种权利证书，这种权利证书的 特点是权利与单证密切关联，我国也有学者指出，“单证为请求权的产生、存在提供了自足性 的证明，即单证本身就可以使请求权的产生与行使获得完全证明。”回笔者认为提单的这种 一 34 一 国际商务研究)20o3年第3期 特性正是其有价证券性的体现：单证表彰着权利；权利紧紧依附于单证上；权利人唯有凭借 证券才能行使权利。 另外，与单证相结合的这项权利的性质问题，即提单是债权证券抑或物权债权，在我国 理论界与司法界也颇有争议。近年来越来越多的学者倾向于提单的债权性，认为提单权利 的相对人只能是承运人，权利的标的是承运人的运输行为，这种观点因最高法院在一起无单 放货案件中一改一审、二审的侵权定性为违约认定而在很大程度上得到普遍认可。就提单 所表彰权利的性质而言，提单应当属于债权证券，传统的提单物权凭证观点受到冲击，这表 明我国海商法理论研究取得实质性进步，从对提单现象的解释性研究转向较深层次的理论 探索。但是，对提单的定位不应当仅仅局限于运输单证，在实践中提单贯穿于买卖、运输和 结算诸多环节，我们不能人为地将运输合同与国际贸易割裂开来看问题。，提单债权的标的 是承运人的行为，而该行为的标的是货物，在法律上我们对物的关心不在于其实物形态或功 能，而在于其权利状态，这也是贸易合同当事人以及国际结算中有关当事人共同关心的问 题。对卖方而言，单证贸易的象征性交付代替了实际交付，交付提单被视为完成交付义务， 但买方接受提单只表明取得对货物的占有权，在尚未实际提取货物前并没有获得实际占有 权。从这层意义考查，提单代表了持有人对货物的占有权，是一种物权凭证。此处的物权凭 证表明提单这一凭证在一定层面上也表彰了权利人对单证下货物的某种权利，但并不因此 否认提单是据以交付的凭证这一根本属性，恰恰相反，提单的这种物权凭证特性正是基于提 单债权凭证基础上而产生的，是一种附属性权利。另外，当发生货物灭失或承运人无单放货 后无法追回货物的情况，提单持有人无法要求承运人交付原物，这时就提单能代表货物而 言，我们可以说提单丧失物权凭证功能，但提单作为债权凭证，提单持有人对承运人仍享有 依据运输合同关系要求赔偿