合规管理办法讲述.docx

江阴周庄金属合约交易中心合规管理办法（2015版）第一章总则第一条　为加强会员管理，规范交易行为，保护江阴周庄金属合约交易中心（以下简称“交易中心”）市场参与者的合法权益，保障金融“先行、先试”的规范进行，平稳发展，根据《江苏省交易场所监督管理办法（试行）》等政策法规、《江阴周庄金属合约交易中心现货交易规则》（以下简称《交易规则》）、《江阴周庄金属合约交易中心会员管理办法》（以下简称《会员管理办法》）、《江阴周庄金属合约交易中心会员分支机构管理办法》（以下简称《分支机构管理办法》）、《江阴周庄金属合约交易中心会员居间业务管理办法》（以下简称《居间业务管理办法》）、《江阴周庄金属合约交易中心宣传管理办法》（以下简称《宣传管理办法》）、《江阴周庄金属合约交易中心风险控制管理办法》、《江阴周庄金属合约交易中心投诉处理办法》（以下简称《投诉处理办法》）等有关规定，制定本办法。第二条　本办法适用于交易中心的全体会员及其分支机构，会员应该配合交易中心合规稽核工作。第三条　交易中心根据公平、公正的原则，以事实为依据，对违规行为进行调查、认定和处罚。违规行为构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。第四条　合规稽核部是交易中心调查、认定和处罚违规行为和违约行为的职能部门。第五条　交易中心设立投诉、举报电话，接受会员或交易商对违规行为的投诉、举报。第二章合规稽核第六条　合规稽核是指合规稽核部根据交易中心的交易规则，各项管理规定，对会员业务活动进行监督和检查的行为。第七条　合规稽核的内容：交易中心对会员的运营与发展情况的合规性、稳定性等事项予以检查。包括：工作建设、资料报备；职员履职、业务操作规范；开销户；处理交易商的投诉情况；健全风险控制制度、突发事件处理情况；对外宣传情况、网站建立情况、宣传事项报备情况；不正当竞争的检查；现货交收的监督检查；公司商业信誉的检查等，以及交易中心认为需要检查的其他事项。第八条　合规稽核种类包括定期检查、专项检查与日常检查。第九条　定期检查是指对会员每个经营年度各项业务开展情况的检查，一般于次年上半年组织实施。专项检查是指根据合规稽核的需要针对会员某项、某类型业务或者某一阶段业务或者发生投诉、纠纷等行为进行的检查。日常检查是指对会员日常工作的规范运营、发展事项予以监督检查，包括但不限于：开户与销户、宣传与运营、工作建设与人员配置等。第十条　定期检查按以下步骤开展：（一）会员自查。会员应于每年2月28日前报送上年度合规报告，报告会员合规经营状况、风险管理状况、内部控制状况以及高管履职情况。（二）交易中心书面审查。合规稽核部根据会员提交的合规报告对会员合规性进行书面审查。（三）交易中心现场检查。交易中心视合规报告情况对会员进行现场检查：1、会员未按规定提交合规报告的；2、会员提交的合规报告存在明显问题，或提交的合规报告经交易中心要求限期修改或补正后，仍存在问题的；3、会员提交的合规报告虽无明显问题，但与交易中心掌握的日常监管信息不一致的；4、交易中心认为有必要进行现场检查的其他情形。第十一条　出现以下情形，交易中心可以启动专项检查程序：1、交易中心发现会员在特定业务类型或者特定业务阶段出现明显违规或异常的；2、交易中心接到会员、居间或交易商投诉、举报，经审核符合投诉受理条件的。第十二条　日常核查的程序：合规稽核部在日常工作中对会员资格、行为的规范性进行监控，发现违规情形的，根据实际情况进行调查核实。第十三条　合规稽核可以通过现场检查和非现场检查的方式进行。第十四条　会员应当自觉地接受交易中心的监督和检查，配合交易中心进行合规稽核，如实地提供交易中心要求提供的文件和资料。合规稽核人员进行合规稽核时，可以行使下列职权：1、要求会员报送检查材料；2、与相关人员谈话；3、要求会员提交自查报告、专项报告或说明等；4、查阅、摘抄、复制相关的信息、资料；5、现场拍照、录音、录像；6、对可能被转移、隐匿或者销毁的文件、资料予以封存；7、合规稽核人员进行合规稽核所必须的其他职权。第十五条　经交易中心核查认定会员违规的，合规稽核部向会员发出限期整改通知书，并根据具体违规行为决定是否给予相应的处罚措施。第十六条　会员应在规定的期限内完成整改，并向合规稽核部提交整改报告，合规稽核部根据整改情况决定是否进行现场验收，并决定是否解除限制措施。第三章违规处理第十七条　会员同时有多种违规行为的，分别定性，数罚并用。多次违规的，从重或加重处罚。会员分支机构有违规行为的，按照本办法对会员进行处罚。第十八条　根据违规行为严重程度，给予下列处罚措施：（一）通报批评；（二）对高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训，培训费用按5万/天计算；（三）暂停交易商激活；（四）上调会员保证金，上调幅度以5%为起点；（五）限制会员出金；（六）暂停交易资格