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第四讲 国家形成 熊易寒复旦大学国际关系与公共事务学院 一、国家的定义 一、国家是一个历史概念 地缘共同体取代血缘共同体 前现代国家（城邦国家、部落国家、封建国家、帝国、王朝国家）与现代国家（民族国家） 二、现代国家简史 15世纪——民族国家；16、17世纪——文艺复兴、宗教改革，君权神授（太阳王）；18世纪——美国独立；19世纪——意大利、德意志的统一，日本明治维新；20世纪——社会主义，苏联、中华人民共和国；欧盟 西欧的封建主义基本是政治性的——它是一种政府……其中，一队军事领袖垄断政治权力，但队员之间的权力分配又相对平等。——历史学家Joseph Strayer 我的附庸的附庸不是我附庸，我的领主的领主不是我的领主。 和你一样优秀的我们向不比我们优秀的你发誓，我们接受你为我们的国王。至高的上帝规定你要遵守我们所有的法规和法律；如果你不遵守的话，我们就不接受你为国王。——阿拉贡贵族对新国王的誓言 现代国家的诞生 14世纪文艺复兴 1453年，突厥入侵，大炮传入欧洲 1454年，古滕堡发明活字印刷术 1488年，葡萄牙人环游非洲 1492年，发现新大陆，大西洋贸易 1494年，意大利修士Luca Paciloli发明会计学 1517年，路德创建新教 1545年，宗教战争，世俗化 1618-1648年，三十年战争，国家强化行政管理，官僚制，财政改革 朕即国家 二、现代国家的特征 民族国家（单一民族为核心，国家认同） 主权意识 封建国家的领土因过度分割而分化，领土之间关系疏离，权力分散；现代国家的领土是统一和同质的 中央集权 （职业军人/常备军、官僚制、财政改革/垄断税收的来源、法律系统）封建制度下的国家权力只不过略多于一家之主，真正的权力属于贵族；国家与诸侯之间的矛盾；从间接统治到直接统治，从个人统治（私有）到非个人统治（公共），从离心的封建式统治到向心的国家式统治 垄断强制手段（对暴力的合法垄断） 新的国际秩序（现代外交） 民族国家作为“想象的共同体” 现代国家的出现可以追溯到15世纪，但现代民族观念和现代民族主义直到18世纪晚期才出现，直到19世纪下半叶民族国家成为主要的力量 民族首先意味着一种合适的期待，这种期待来源于一个群体在面对其他群体时的一种特殊的团结感 中华民族、美利坚民族、法兰西民族、德意志民族、大和民族 民族与国家的区别 民族没有官员，也没有确定的领导职位（虽然有民族运动的情感代言人） 民族成员的资格没有清楚的规定，也没有明确的权利和义务可以合法地强制执行 民族和民族主义的领导人无法以民族的名义拥有强制力或征税，不能要求人们服从；只有国家才能提供这些资源，才能以有效的方式达到民族的目标 民族不具备组织性特征：没有自主性，没有领导者，没有正式规则，仅仅拥有民族成员的心理认同 1429年，一个法国小女孩贞德在看到自己的家人惨遭英国人毒手后，在经历了神秘的幻觉之后，她对外宣称自己获得上帝的指示，将带领法国军队击退英军。法国储君查理，在母亲的怂恿下接见了贞德，并将大批军队交给贞德带领。在贞德神圣业绩的鼓舞下，法军战无不胜，奇迹般地将英军击退，查理也在胜利中加冕。国王登基后，一味图谋媾和，贞德被设计陷害落入英军之手。最后，贞德被指斥为巫女而被英国当局烧死 圣女贞德与法兰西民族主义的萌芽 马赛曲（1790） 武装起来，同胞，把队伍组织好！ 前进，前进！ 敌人的脏血 将灌溉我们的田地！ 民族国家形成的原因 战争是国家形成的主要决定因素（十字军东征、英法百年战争（1337-1453）、英国玫瑰战争（1455-1485）、三十年战争）。四个阶段：“骑士战争”（骑士的双重身份：战士与地主）、“雇佣军战争”、“常规军战争”和“民族战争”——战争催生了（民族）国家，国家又发动战争（蒂利）——国家能力、国家与社会关系（财政汲取） 资本主义是现代国家崛起的必要非充分条件。资产阶级兴起（文艺复兴/印刷资本主义、大西洋贸易、庄园经济衰落/资本主义经济兴起） 封建贵族式微 基督教的分裂（在中世纪，受教育的人都使用拉丁语，人们没有效忠国家的观念，首先认为自己是基督徒，其次是某地区的居民；教会衰微；宗教改革） 战争很重要 骑士对于封建制度至关重要（8世纪，马镫使骑兵取代步兵）；骑士与封建经济（士兵加地主；提供军事服务，财政服务，抽取农民的税款上交国家） 长矛方阵和步枪摧毁了骑士制度（个人英雄主义过时；新的军事结构以步兵为主；瑞士雇佣兵兴起，结束了地主对于军事权力的垄断）；大炮摧毁了贵族城堡的统治 步枪需要纪律训练，催生了集权的官僚行政模式；专业军队的兴起，打破了贵族的军事自治权，巩固了君主权力 军事改革要求加强国家财政汲取能力，迈向直接统治；贸易是财政的来源，财政是战争的后盾 蒂利：地缘政治的竞争格局引发欧洲