汤臣倍健股份有限公司2016年度监事会工作报告.PDFVIP

汤臣倍健股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 汤臣倍健股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法 规以及公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行监督职责，积极维护全 体股东及公司的利益。 一、 监事会会议情况 报告期内，公司共召开了7 次监事会，会议情况如下： （一）第三届监事会第九次会议 2016 年2 月26 日，公司第三届监事会第九次会议在广州市科学城科学大道 中99 号科汇金谷科汇3 街3 号公司广州分公司二楼会议室召开，审议通过了如 下议案：《关于公司2015 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2015 年度 财务决算报告的议案》、《关于公司2016 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》、《关于公司2015 年年度报告全文及其摘要的 议案》、《关于公司2015 年度募集资金存放与使用情况的专项说明的议案》、《关 于公司2015 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于公司控股股东及其他 关联方占用资金情况的专项审核说明的议案》、《关于聘任公司2016 年度财务审 计机构的议案》、《关于公司首次股票期权激励计划第三个行权期与预留期权第二 个行权期行权条件不达标的议案》、《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产 品的议案》。 （二）第三届监事会第十次会议 2016 年4 月22 日，公司第三届监事会第十次会议在广州市科学城科学大道 中99 号科汇金谷科汇3 街3 号公司广州分公司二楼会议室召开，审议通过了《关 于2016 年第一季度报告全文的议案》。 （三）第三届监事会第十一次会议 2016 年5 月23 日，公司第三届监事会第十一次会议以通讯表决方式召开， 审议通过了如下议案：《关于变更非公开发行部分募集资金银行专户的议案》 （四）第三届监事会第十二次会议 2016 年7 月29 日，公司第三届监事会第十二次会议在广州市科学城科学大 1 汤臣倍健股份有限公司 2016 年度监事会工作报告 道中99 号科汇金谷科汇3 街3 号公司广州分公司二楼会议室召开，审议通过了 《关于2016 年半年度报告及摘要的议案》、《关于2016 年半年度募集资金存放 与使用情况的专项说明的议案》。 （五）第三届监事会第十三次会议 2016 年10 月19 日，公司第三届监事会第十三次会议以通讯表决方式召开， 审议通过了《关于公司2016 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核 实公司2016 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》。 （六）第三届监事会第十四次会议 2016 年10 月27 日，公司第三届监事会第十四次会议以通讯表决方式召开， 审议通过了 《关于2016 年第三季度报告全文的议案》。 （七）第三届监事会第十五次会议 2016 年12 月12 日，公司第三届监事会第十五次会议以通讯表决方式召开， 审议通过了 《关于变更注册资本并修改公司章程的议案》 二、监事会对 2016 年度公司运作之独立意见 （一）公司依法运作情况 公司监事会遵循了《公司法》、《公司章程》的有关要求，规范运作，决策程 序合法有效；公司建立和完善了内部控制制度，公司董事、经理执行职务时能够 勤勉尽责，未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为的情形。 （二）公司财务情况 监事会对公司的财务状况进行了检查，认为公司的财务报告真实反映公司的 财务状况和经营成果，审计报告真实合理，有利于股东对公司财务状况及经营情 况的正确理解。公司董事会编制的2016 年度报告真实、合法、完整地反映了公 司的情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）公司募集资金投入情况 监事会对募集资金使用情况进行了检查，公司建立了募集资金管理制度，资 金使用程序规范，