董-监-高任职资格和实际操纵人发生重大变更问题[胡珊].pptVIP

主讲人：胡 珊 董事、监事、高管任职资格 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 主要内容 董事、监事、高管任职资格 独立董事的特殊规定 董事、监事、高管任职资格 董事任职资格特别规定 高管任职资格特别规定 监事任职资格特别规定 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、董事、监事、高管任职资格 根据《章程指引》第95条规定，不得担任董、监、高的情形： 无民事行为能力或者限制民事行为能力 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年 个人所负数额较大的债务到期未清偿 被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、董事、监事、高管任职资格 最近三年内受到中国证监会行政处罚 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务， 切实履行董事、监事、高级管理人员应履行的各项职责 根据《规范运作指引》的规定，不得担任董、监、高的情形： Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 家族企业的董事、高管不能主要由家族成员担任 学校党政领导班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。 一、董事、监事、高管任职条件 其他限制 ： 公务员必须遵守纪律，不得从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务（第53条） Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、董事任职资格特别规定 董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的1/2（《规范运作指引》） Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、监事任职资格特别规定 董事、财务负责人、高级管理人员不得兼任监事（《公司法》第118条） 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的1/2（《规范运作指引》） 单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的1/2（《中小板规范运作指引》3.2.4） 公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。（《创业板规范运作指引》3.1.4） 家族企业的监事不能由家族成员担任（2011年保代培训第三期） Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 四、高级管理人员任职资格特别规定 不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。（《首发管理办法》第16条） Evaluation only. Created with Aspose.Slides