1-2法律体系-公司法(上)概要.ppt

长沙二三三网络科技有限公司版权所有 THE END 谢谢 观看 长沙二三三网络科技有限公司版权所有 网校统一服务热线：4000-800-233 第一章 证券市场基本法律法规 本章的主要内容： 第一节 证券市场的法律法规体系 第二节 公司法 第三节 证券法 第四节 基金法 第五节 期货交易管理条例 第六节 证券公司监督管理条例 第一章 证券市场基本法律法规 考纲要求： 1.熟悉证券市场法律法规体系的主要层级； 2.了解证券市场各层级的主要法规。 第一节 证券市场的法律法规体系 一、证券市场法律法规体系的主要层级（熟悉） 　　我国证券市场的法律、法规分为四个层次： 　　第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律； 　　第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规； 　　第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件； 　　第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 第一节 证券市场的法律法规体系 全国人民代表大会/常务委员会 法律 公司法、证券法、基金法、刑法、物权法、 反洗钱法、企业破产法 国务院 行政法规 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》 证券监管部门 部门规章及规范性文件 《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券市场禁入规定》 证券交易所、 证券业协会 自律性规则 交易所交易规则、交易所会员管理规则、股票上市规则、执业行为准则等 中国证券业协会自律性规则 　　中国证券业协会的自律性规则如：《证券业从业人员执业行为准则》、《首次公开发行股票配售细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》等。 中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 　　中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则如：《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》、《证券账户管理规则》、《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》等。 1.掌握公司的种类； 2.熟悉公司法人财产权的概念； 3.熟悉关于公司经营原则的规定； 4.熟悉分公司和子公司的法律地位； 5.了解公司的设立方式及设立登记的要求； 6.了解公司章程的内容； 7.熟悉公司对外投资和担保的规定； 8.熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 第二节 公司法 9.了解有限责任公司的设立和组织机构； 10.熟悉有限责任公司注册资本制度； 11.熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权； 12.掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 13.掌握股份有限公司的设立方式与程序； 14.熟悉股份有限公司的组织机构； 15.熟悉股份有限公司的股份发行； 16.熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 17.了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任； 18.掌握公司财务会计制度的基本要求和内容； 19.了解公司合并、分立的种类及程序； 20.熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。 21.熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。 一、公司的种类（掌握） （一）公司的概念 　　公司是指依法设立的，以营利为目的的，由股东投资形成的企业法人。 （二）公司的种类 　　第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 二、公司法人财产权的概念（熟悉） 　　第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 　　有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 　　法人财产权是指公司拥有由出资者投资形成的法人财产，并依法对财产行使占有、使用、受益、处分的权利。 三、关于公司经营原则的规定（熟悉） 　　第五条公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 　　公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。 四、分公司和子公司的法律地位（熟悉） 　　第十四条公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。 　　公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。 五、公司的设立方式及设立登记的要求（了解） （一）公司设立的方式 　　公司设立的方式基本为两种，即发起设立和募集设立。有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司的设立，可