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转融通业务出借人规则解读 中国银河证券 融资融券部 周永康 2012年9月 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 前言：什么是转融通？ 一、证券出借人需满足的条件 二、证券出借的标的证券 三、证券出借期限 四、证券出借费用 五、证券出借申报 六、申报注意事项 目录 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 七、成交匹配 八、证券归还 九、合约展期和顺延 十、标的证券涉及收购和终止上市 十一、证券权益处理 十二、信息披露 目录（续） * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 转融通业务包括转融资业务和转融券业务。转融资业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。转融券业务是指证券金融公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 * 前言：什么是转融通？ Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * 前言：什么是转融通？ 转融券融入 转融资 发债 证券金融公司 证券公司 出借人 转融券融出 客户 融资 募集资本 融券 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 符合下列条件的证券持有者，可以成为出借人： 1.熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力； 2.不存在被法律、行政法规、部门规章或本所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形； 3.最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录； 4.本所规定的其他条件。 一、转融通出借人的条件 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 交易所公布的融券标的证券范围。 证券被调整出标的证券范围的，在调整前未了结的证券出借合约仍然有效。 二、证券出借的标的证券 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 三、证券出借期限 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 期限 3天 7天 14天 28天 182天 证金公司转融券借入费率 （年化） 1.5% 1.6% 1.7% 1.8% 2.0% 四、证券出借费用 注：以上表费率并非证券金融公司正式发布的最终版本。 借券费用计算公式： 借券费用=出借日证券收盘价×出借数量×出借日费率×实际出借天数/360 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. （一）申报时间 交易日9:30至11:30和13:00至15:00。 申报当日有效，14:30前可以撤销。 （二）申报通道 出借人委托券商通过券商交易单元进行申报。 出借人通过自有交易单元进行申报。 五、证券出借申报 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2