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第25卷第1I期 2008年11月 科技进步与对策 ScienceTechnology Progress and Policy V01．25 NO．1 l NOV．2008 技术赶超研究进展 吴晓丹．陈德智 (上海交通大学管理学院，上海200052) 摘要：主要从技术赶超的含义、可能性、实现条件和模式4个方面对有关技术赶超的文献进行了评述。主 要结论有：技术赶超存在现实可能性。要成功实现技术赶超。必须构建有效的国家创新体系．重视政府的作 用，培育合格的人力资本并营造开放的国际环境。另外，还应当根据实际情况，选择合适的技术赶超模式。 最后提出了进一步研究的方向。 关键词：技术赶超：技术进步；技术跨越 中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1001-7348(2008)11—0236一05 O 引言 在西方经济学家研究经济长期增长原因的过程中． Solow最早把外生的技术进步作为经济增长的一个解释 因子。?但是把技术进步作为外生变量是有问题的，因此 之后的学者们提出了基于技术内生的新增长模型。如 Arrow把技术进步归因于“干中学”，Romer和Lueas等人 则认为新知识和新技术的产生是其它经济活动(实物和 人力资本投资)的副产品。[2】【3J随着对技术进步认识的 加深．发展经济学家开始注意到某些技术落后国对国际 技术前沿(world technology frontier)有着明显的赶超现 象。由此引发的关于技术赶超的讨论，最早是由Get- schenkron(1962)阻3提出的。后来经过了Nelson和Phelps， Gomulka．Abramovitz．Baumol等的发展。他们对技术赶超 研究的重点在于后进国的模仿能力。创新学派的先驱熊 彼特指出。创新和模仿都能够引起技术进步和经济增 长。但是模仿活动只能带来对领先者的追赶，如果没有 自主创新活动．后发国家将无法在经济和技术上超越领 先国。20世纪80年代以来．一些新兴工业化国家的学 者，如韩国的金仁秀(Linsu Kim)和新加坡国立大学的 Koh Ai Tee等人从本国成功的赶超经验出发，着重以技 术跨越或国家创新等理论框架为基础，研究总结亚洲新 兴国家和地区的案例。本文主要从技术赶超的含义、可 能性、实现条件和模式4个方面对有关技术赶超的文献 进行评述。最后指出目前研究中存在的问题以及有待进 一步研究的方向。 1技术赶超的含义 林毅夫在一系列文章中明确地将赶超战略界定为“采 取扭曲产品和要素价格的办法和以计划制度替代市场机 制的制度安排”实现经济快速发展．在产业结构上达到先 行发达国家的水平。引从广义上讲，赶超战略是落后国家 与地区在社会经济和技术相对落后的情况下。由政府主导 的有意识的一种宏观规划．其本质在于对赶超意识的强调 和对目标的追赶．而不在于通过何种途径达到赶超先行者 和后来居上的目的。㈣ 技术赶超属于发展经济学的研究范畴。20多年来在 相关文献中频繁出现的“赶超”(catching—up or catch—Up) 一词，描述的是跟随者与先行者之间相对运动的速度和位 置关系，即后来者快速进步，缩小与领先者的差距，并在一 定条件下赶上甚至超过领先者。就其基本语义而言．赶超 是指在追随一段时问和距离之后，赶上或超过前者。与赶 超相关的一个概念——跨越(1eapfrogging)描述的是以一 种不连续的方式前进，其问将跳过一些阶段和步骤．从语 义上讲．赶超包含了跨越。一般文献在论及赶超和跨越时 并没有作严格的区分，常常混用。因此，本文将统一在技术 赶超的概念下进行综述，但在行文中会尊重原著作者的提 法。 技术赶超可分为技术追赶和技术超越两个阶段。从发 ．．?展中国家的技术成长历程来看，一般要经过技术依附、技 术追赶和技术超越3个历史阶段。技术依附可以被认为是 技术赶超的准备阶段。发展中国家在技术依附阶段会以技 收稿日期：2007-06m1 基金项目：国家自然科学基金资助项目 作者简介：吴晓丹(1983一)，男，-2r-苏江阴人，上海交通大学管理学院硕士研究生，研究方向为技术创新管理；陈德智(1961一)，男，辽宁大 连人，博士，上海交通大学管理学院教授，硕士生导师，研究方向为技术创新管理。 万方数据 第11期 吴晓丹，陈德智：技术赶超研究进展 ·237- 术初步获得发展为基础，主动寻求技术发展新途径，即进入 技术追赶阶段。技术超越是指发展中国家在技术追赶的基 础上．通过技术创新等方式摆脱发达国家技术上的奴役与 控制．超越自身技术落后的局面．最终实现在技术上的独 立自主。?韩国学者Lee和Lira认为，后进国的技术赶超 可分为3种模式：路径跟随型、路径跳跃型和路径创造型。 其中．路径跳跃型和路径创造型赶超为技术跨越。?根据 陈德智