外汇账户管信息系统操作细则(修订).doc

中国银行陕西省分行 外汇账户管理信息系统操作细则（修订） 第一部分 总 则 一、为保证我行通过外汇账户管理信息系统（以下简称账户系统）以及外汇账户信息交互平台（以下简称交互平台）上报外汇账户数据的质量，根据国家外汇管理局《外汇账户管理信息系统操作规程》和《外汇账户信息交互平台用户使用手册》，结合我行实际，特制定本操作细则。 二、账户系统是从综合业务系统批量采集外汇账户开户信息、收支余变动信息、收入/支出明细信息，生成各类信息表，业务人员对空缺信息进行手工补充录入后，省行系统管理员按照外汇局账户系统与银行数据接口规范的要求生成文本文件，通过交互平台传送至外汇管理局的管理系统。 账户信息的采集范围：境内非金融机构（包括国家机关、中外资企事业单位、驻华机构、社会团体、部队）在我行开立的经常项目和资本项目外汇账户及外汇保证金账户。 三、交互平台是银行上报外汇账户系统数据、外汇局核对并反馈外汇账户数据质量、进行数据质量考核以及实现外汇局与银行信息交流的平台。 外汇局在交互平台上发布单位基本信息、企业经常项目账户限额等信息，反馈银行报送数据的质量，包括银行报送的外汇账户信息与外汇局的信息是否关联、外汇账户收、支、余是否平衡、收支余与收支明细是否一致等。银行通过交互平台查询单位基本信息及企业经常项目外汇账户限额，上报账户系统数据，报告其已经关闭的外汇账户，以及对外汇局反馈的错误数据进行处理。 四、省行账户系统主管部门须设至少两名系统管理员（A、B角），负责我行账户系统和外汇账户信息交互平台的数据导入、核查督办、数据报送、事后检查等管理工作。 各地市分行、西安城区管辖支行、省行营业部须指定至少两名系统操作员（A、B角），负责本机构账户系统的数据补录、开户信息的维护，在外汇账户信息交互平台上对本部门已关闭外汇账户做关户报告、查看外汇局反馈的本机构错误信息并进行处理，查看单位基本信息及经常项目外汇账户限额，以及对省行系统管理员的查询进行查复和及时处理等工作。 其它有结售汇经营资格的辖内网点，须指定至少两名交互平台操作员（A、B角），负责在交互平台上查看单位基本信息及经常项目外汇账户限额，对本部门已关闭外汇账户做关户报告，对上级行系统操作员的查询及时进行查复。 五、外汇账户系统管理及操作人员应相对稳定，确需调整岗位的，必须落实交接和培训手续，同时将新上岗人员的姓名和联系电话报送省行国际结算部。 第二部分 外汇账户管理信息系统操作细则 一、开立外汇账户时，需在综合业务系统中输入开户信息。内容包括： ①客户名称及简称；②注册国家及所在国家码；③企业代码（指技术监督局颁发的企业代码，由数字或数字和字母组成，共9位）；④证件类型及证件号码；⑤通信地址、邮编及电话；⑥法人姓名；⑦财务负责人姓名；⑧注册资本及注册日期；⑨国家/地方税号；⑩企业性质等相关信息。 二、每日上午9点前，省行系统管理员将综合业务系统中的上日外汇账户开立及收付信息等相关数据导入到账户系统中。9点以后由各分/支行、省行营业部系统操作员登陆账户系统，选择“读取制作”选项中的“补录新读入数据”，分别打开“补录账户开户信息表”、“补录账户收入明细数据”、“补录账户支出明细数据”子项，输入发生日期后，点击“查询”键，系统将调出全部需要补录的信息。 1、账户开户信息表：需补录“核准件编号”（无需外汇局审批的账户，核准件编号为N；由外汇局审批的账户，核准件编号为外汇局出具的开户或账户变更核准件编号，共16位，由“1位分别是Ｈ、Ｏ、Ｍ的大写英文字母+15位数字”组成，其中：Ｈ+15位数字表示在运行账户系统前外汇局为已开户企业核准件赋予的电子核准件编号；Ｏ+15位数字表示运行账户系统后外汇局为企业开户出具的核准件编号；Ｍ+15位数字表示企业在外汇局办理账户变更手续后，外汇局出具的账户变更核准件编号）和“账户性质”（在系统中选择）。 2、账户收入明细数据表：需补录每笔收入的交易编码、申报号码、收款人国别、结算方式等信息。 3、账户支出明细数据表：需补录每笔支出的交易编码、申报号码、付款人国别、结算方式、审批件编号（如需）等信息。 账户收入明细数据表及账户支出明细数据表需补录的信息应在表内直接录入；账户开户信息表中需补录的信息，应在“编辑”选项中选取“账户开户信息表”的修改功能，将机构代码、账号录入后系统回显出该账户开户信息表，在表中补录“核准件编号”及“账户性质”。 补录完成后，点击“更新”键，则修改的结果会保存到数据库，然后点击“关闭”键返回主菜单。各机构应于上午11：00前将上述信息补录完成。 三、省行账户系统管理员每日上午11：00开始对各机构补录完成的外汇账户开户信息及账户收支明细相关要素进行核查，若发现漏报或错报，须立即通知相关机构补报。全辖上报数据需在11：50前准